选择、管理直至退出投资等具体运作；（二）?投资公司和管理公司风险共担原则。对管理公司推荐的项目，投资公司和管理公司可以按９：１的比例共同投资，也可以由 ；（四）?本条第（二）、（三）项所述共同投资的比例?或管理公司交纳保证金的比例?和投资增值部分的分成比例，可根据实际需要进行调整。调整方案由投资公司 ...
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日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司 ，报托管工作组审批，由技术组组织实施。第四十一条对因客户结算保证金存管方式变化导致的系统建设，托管工作组应会同存管银行向中国证监会提交有关 ...
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、选择、管理直至退出投资等具体运作；(二)投资公司和管理公司风险共担原则。对管理公司推荐的项目，投资公司和管理公司可以按9：1的比例共同投资，也可以 可按7：3分成；(四)本条第(二)、(三)项所述共同投资的比例或管理公司交纳保证金的比例和投资增值部分的分成比例，可根据实际需要进行调整。调整方案由投资 ...
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认定、查处。第十二条县（区）政府、开发区管委会是其辖区范围融资性担保公司风险处置第一责任人，应当明确监督管理主管部门，协助市金融办做好日常监管工作。第三 ）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的；（四）违规收取客户保证金或者收取客户保证金未实行专户存储的；（五）违反规定进行投资或者受托投资的；（六 ...
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发生的问题要提出有效的应变措施，确保客户保证金的安全，切实防范金融风险。四、各派出机构要督促辖区内期货咨询公司、期货投资咨询人员如实填写年检报告书（附件 公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。各派出机构要督促各高级管理人员如实报送 ...
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等方面的专业人员负责结算业务，制定内部结算管理办法，确保托管人与结算银行和本公司之间的资金汇划渠道畅通。第二十七条托管人应当采取有效措施确保电子结算系统 损失，由违约托管人承担。第三十三条本公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可以采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间 ...
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证券公司信用交易结算备付金。信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收。第二十五条证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券 结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。第四十二条融资融券交易涉及交易型开放式指数基金（etf） ...
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证券公司信用交易结算备付金。信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收。第二十五条证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券 结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。第四十二条融资融券交易涉及交易型开放式指数基金（etf） ...
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符合《上市公司收购管理办法》的规定 10.4 支付手段为现金的，是否在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券 不存在控股股东或交易对方通过交易占用上市公司资金或增加上市公司风险的情形 六、相关事宜6.1 各专业机构与上市公司间是否不存在关联关系涉及的独立财务 ...
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主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订，2008年12月1日施行）掌握证券 券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保物的规定；掌握有关证券公司 ...
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