证券发行在信息披露方面的相关规定；掌握上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。（6）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日 客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。（11）《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（2004年10月 ...
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中国证监会正式报送材料前完成全部3个阶段的工作。四、加强上市公司治理专项活动的监管措施 (一)上市公司开展此项活动的工作组织、活动安排、整改实效等情况 将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。特此通知。 中国证券监督管理委员会二OO七年三月九日 附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项 ...
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与承销方案。第三十九条证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字［1997］4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）、 ...
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。中国证监会2022年4月29日关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见完善上市公司退市后监管工作是健全上市公司退市机制的重要内容，在保障退市制度 退市整理期安排有序衔接，防范风险向不具备风险承受能力的投资者扩散。加大风险揭示力度，指导证券公司加强投资者教育和投资风险警示，强化卖者尽责、买者自负理念， ...
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2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股 的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条 ...
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与承销方案。 第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通 知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕 ...
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证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股 的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。关联法规：全国人大法律（1）条第二十 ...
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规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。第二十六条 证券公司住所地证监局应当加强对证券公司次级债务存续期间的日常监管，对违反本规定及 ，可参照本规定执行。第二十九条 本规定自公布之日起施行。《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》（证监机构字〔2005〕146号）同时废止。...
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周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示投资者了解证券公司根据投资者需求为其 公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理推广机构的监督。代理推广机构应当向证券公司提供其取得的客户资料、资产管理合同、交易记录、客户 ...
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关于企业应当公开环境信息和《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）关于加强上市公司环保核查的要求，按照《环境信息公开办法（ 的社会责任感，国家环保总局将与中国证监会建立和完善上市公司环境监管的协调与信息通报机制。国家环保总局将按照《环境信息公开办法（试行）》等有关规定， ...
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