风险管理，并纳入全行统一的信用风险管理体系；（二）商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的10%；（ 监督管理委员会令2011年第5号）、《中国银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》（银监发〔2011〕91号）、《中国银监会 ...
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守则、岗位责任制和内部稽核制度，明确财会人员的职责，加强企业的内部财务管理。同时，要加强对所属全资企业财会人员的培训，不断提高财会人员的业务素质。直属事业 、拒绝和阻挠。第十三条直属事业单位出纳应定期对所有银行账户的银行存款余额进行核对，并编制银行存款余额调节表，经会计核对无误后交财务主管签字确认。第 ...
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直接或变相挪用客户交易结算资金问题，包括：直接占用或在客户交易结算资金专用存款账户之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或 客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。 三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作 ...
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（市）人民政府，市直机关各单位：现将湖南省人民政府办公厅《关于严禁违反规定强令企事业单位到指定金融机构存款的通知》（湘政办明电〔１９９９〕１号）转发给 造成金融风险的，要依法追究有关当事人的责任。二、各金融机构要严格执行《银行账户管理办法》的有关规定，进一步加强对企事业单位存款账户的管理和企业信贷资金 ...
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）第一章总则第一条为规范天津市专用卡资金的使用与管理，维护相关当事人的合法权益，有效防范专用卡资金风险，根据有关法律法规，制定本办法。第二条本办法所 清算指令进行资金结算，不得接受专用卡发卡企业及其他组织的支付请求，不得擅自划转专用存款账户资金。第二十一条专用卡资金管理应实行定期与不定期的多边账务核对 ...
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措施 第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制： (一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度； (二)建立完善的技术系统 备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。 第六十条证券登记结算机构可以根据组织管理证券 ...
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措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统， 备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记 ...
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金融机构要积极组织存款、加大市场融资力度，增加信贷资金来源，在满足资本充足率、存贷比等审慎监管要求并确保稳健经营的前提下加强对当地受灾企业，特别是中小企业 恢复重建，又要强化金融风险管理意识，注重防止金融风险和道德风险。（十七）依法维护金融债权，促进灾区信用体系建设。依法加强监管，密切监测灾区金融市场 ...
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投资级以上的外国银行存款。(二)国际公认评级机构评级至少为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券。(三)中国政府或者企业在境外发行的债券 境外理财信托专用外汇账户的开立和撤销情况，并报送国家外汇局。 第六章业务经营与风险控制 信托公司开展受托境外理财业务，应建立相应的风险管理体系，并 ...
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董事会批准的策略，通过必要的措施来监测和控制所有实质性风险。3． 监管部门确定，银行和银行集团关于风险管理的策略、政策、程序以及限额都有规范的文件， ，这些做法是银行风险管理政策和程序所包含的内容，银行在制定风险承担策略时，对这些分析和测试结果加以考虑。附加条件1. 监管部门要求，用于交易账户头寸估值 ...
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