规章)进行了进一步清理，并逐一进行了确认。其中，应予废止、已明令禁止或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券 企业不设股票交易岗，加强生产、经营管理的通知(国务院证券委、国家经贸委证委发(1994)7号)2．关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知(证券委、中国人民银行、 ...
//www.110.com/fagui/law_154697.html-了解详情
条第七条期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：(一)有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较 部门或岗位对各岗位、各部门、各项业务实施全面监督和信息反馈；(四)建立科学的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务 ...
//www.110.com/fagui/law_77766.html-了解详情
。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。”七、第六条修改为：“未经批准擅自设立 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
//www.110.com/fagui/law_360996.html-了解详情
。证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国 章 风险防范和交收违约处理第一节 风险防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制订完善的 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html-了解详情
审批《保险公估机构管理规定》（中国保监会令［２００１］第３号）３９保险代理合同备案《中国保险监督管理委员会关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》（保监发 中国保监会令［２００１］第５号）４９保险经纪公司在注册地以外从事保险经纪业务的常驻人员备案《保险经纪公司管理规定》（中国保监会令［２００１］第５号 ...
//www.110.com/fagui/law_50929.html-了解详情
各会员单位：根据本所《关于加强会员管理的暂行规定》，各会员须向本所报送2005年度财务及业务资料。现将有关事项通知如下。一、报送对象凡 》(上证会字(2005)47号)附件格式上报“会员公司权证经纪业务自查表”。(二)信托公司类会员信托公司类会员除比照证券公司类会员报送材料外，还须报送“信托公司类会员 ...
//www.110.com/fagui/law_218414.html-了解详情
关于从事证券业务的资产评估机构资格│国资办发[ │国有资产│1993年3 ┃┃│确认的规定》的通知│1993]12号 │管理局、│月20日┃┃│││证监会│┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃2 │关于加强境内企业到境外上市遵守当地法规管理的│证 ...
//www.110.com/fagui/law_74202.html-了解详情
印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知国资办发［１９９３］１２号国有资产管理局、证监会１９９３年３月２０日２关于加强境内企业到 的通知证监期货字［２０００］１９号证监会２０００年７月１９日４９关于开展期货经纪业务检查的通知证监期货字［２０００］２９号证监会２０００年１０月１８日５０ ...
//www.110.com/fagui/law_41163.html-了解详情
外资股(下简称B股)经纪业务，该项业务不再规定有限期。同时，不再颁发单项B股经纪业务资格许可证。所有经中国证监会核准的综合类证券公司及比照综合类 由派出机构将《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)转发至各证券公司。证券公司应严格按照规定准备申请文件， ...
//www.110.com/fagui/law_128732.html-了解详情
证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就 29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构 ...
//www.110.com/fagui/law_70532.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务