法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。第二十条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开设专门用于证券买卖的 法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。第三章 监督管理第二十五条 资产管理人应当在 ...
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有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）鼓励保险公司发挥专业优势，通过个人养老 由投保人签字确认。第二十三条对投保人具有投资选择权的养老年金保险产品，在保险合同约定的开始领取养老金年龄的前5年以内，保险公司不得向投保人推荐高风险投资 ...
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外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条 申请境内机构投资者资格 调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、集合计划持有人的利益置于首位，以合理 ...
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期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四 经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格 ...
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包含以下内容：(一)认购风险申明书；(二)信托计划说明书；(三)信托合同；(四)中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。第十一条认购风险申明书至少应当包含 非现场监管中发现信托公司存在违法违规行为的，应当根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。关联 ...
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促进保险业健康发展，制定本规定。第二条本规定所称保险营销员是指取得中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）颁发的资格证书，为保险公司销售保险产品及 过程中有超越授权范围的行为，投保人有理由相信其有代理权，并已经订立保险合同的，保险公司应当承担保险责任；但是保险公司可以依法追究越权的保险营销员的责任 ...
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中华人民共和国公司法》，制定本规定。 关联法规：全国人大法律（2）条第二条中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）根据国务院授权，对保险资产管理 、处分或者其他情形取得的财产，应当归入保险资金。 除依照合同约定取得报酬外，保险资产管理公司利用受托管理的保险资金为自己谋取利益的，所得利益归入受托 ...
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公司是指依照《保险法》等有关法律、行政法规以及本规定，经中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)批准设立的经营保险经纪业务的单位。关联法规 保险金、赔款； (六)向客户做不实宣传，误导客户投保； (七)隐瞒与保险合同有关的重要情况或不如实向投保人转告投保声明事项，欺骗投保人、被保险人或者受益人 ...
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简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。第四条期货经纪公司应当加入中国期货业协会。中国期货业协会依照本办法 公司提出书面异议；投资者对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。投资者既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议 ...
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、行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并在境内依法登记注册的中资保险公司、中外合资保险公司、外资 十条 经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤销或者依法实施破产的，其持有的人寿保险合同，必须依法转让给其他经营有人寿保险业务的保险公司；不能同其他保险公司达成 ...
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