部门，是否制定了识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法。(3分)(2)风险识别与评估的全面性：银行的风险评估是否考虑了内部因素(如组织结构的 应能够客观、公正、全面地反映股份制商业银行的风险与经营情况。(四)结果反馈。对评级过程中发现的问题，应当通报银行，要求董事会督促高级管理层整改。(五)档案 ...
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内部审计部门应配备具有相应资质和能力的审计人员；应有权获得商业银行的所有经营、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构 取消有关管理层人员一定期限或终身银行业从业资格；(七)责令对内部控制体系存在严重缺失的业务进行整顿或暂停办理该项业务；(八)延缓或拒绝受理增设分支机构、开办新 ...
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，可以包括储蓄存款产品和储蓄存款结构性产品。其中，储蓄存款产品应按照储蓄存款业务管理；结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款 业务收入等其他指标相联系。第四十二条 商业银行的董事会和高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分了相关部门或 ...
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客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员。 理财业务收入等其他指标相联系。第三十九条商业银行的董事会或高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员 ...
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任何单位不得在其名称中使用“理财有限责任公司”或“理财股份有限公司”字样。第六条 银行理财子公司应当具备下列条件：（一）具有符合《中华人民共和国公司法》和国务院 作为控股股东发起设立。作为控股股东的商业银行应当符合以下条件：（一）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系；（二）主要审慎 ...
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任何单位不得在其名称中使用“理财有限责任公司”或“理财股份有限公司”字样。第六条 银行理财子公司应当具备下列条件：（一）具有符合《中华人民共和国公司法》和国务院 作为控股股东发起设立。作为控股股东的商业银行应当符合以下条件：（一）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系；（二）主要审慎 ...
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任何单位不得在其名称中使用“理财有限责任公司”或“理财股份有限公司”字样。第六条 银行理财子公司应当具备下列条件：（一）具有符合《中华人民共和国公司法》和国务院 作为控股股东发起设立。作为控股股东的商业银行应当符合以下条件：（一）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系；（二）主要审慎 ...
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信用证业务；(四)贷款承诺；(五)金融衍生业务；(六)各类投资基金托管；(七)各类基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；(八)代理证券业务；(九)代理保险业务； 法规和监管规章，建立和实施有效的风险管理制度和措施。第二十三条 商业银行应建立监控和报告各类中间业务的信息管理系统，及时、准确、全面反映各项 ...
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管理委员会、薪酬委员会和提名委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。各专门委员会的负责人应当由董事担任，且委员会成员不得少于三人。关联交易控制委员会、提名 行为；(四)对董事和高级管理层成员进行离任审计；(五)检查、监督商业银行的财务活动；(六)对商业银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导 ...
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银行有效实行一级法人体制，强化商业银行的统一管理与内部控制，增强商业银行防范和控制风险的能力，保护社会公众和商业银行自身的合法权益，根据《中华人民 )同业资金融通权限；(三)单笔贷款(贴现)及贷款总额审批权限；(四)对单个客户的贷款(贴现)额度审批权限；(五)单笔承兑和承兑总额审批权限；(六)单笔担保 ...
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