组织实施。第二章 资格条件第六条 申请从事投资基金业务的保险公司应当具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的资金运用 或5年以上金融业务的工作经历。 高级管理人员是指负责投资基金业务的投资管理部门负责人及以上人员。 (四)主要业务人员应熟悉有关的业务规则及业务操作程序， ...
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、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的 工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。“最近三年工作单位出具的离任 ...
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非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理 的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保从事资产管理业务的人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规、监管规定以及资产 ...
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非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理 的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保从事资产管理业务的人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规、监管规定以及资产 ...
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非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理 的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保从事资产管理业务的人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解相关法律法规、监管规定以及资产 ...
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》，自2012年11月1日起施行。 中国证监会 2012年9月20日 附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc 关于实施《证券投资 能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关 ...
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境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条 境内机构投资者开展境外证券投资 、经营年限等符合中国证监会的规定；（二） 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；（三） 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为 ...
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：全国人大法律（1）条第二条本办法所指证券投资基金是指依照《证券投资基金管理暂行办法》和《开放式证券投资基金试点办法》发起设立的或规范的证券投资基金 条件第五条从事投资基金业务的保险公司应当满足中国保监会规定的最低偿付能力要求；具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的 ...
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托管部门，并与其他业务部门保持独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不 手续后1个月内向银监会或其派出机构报告。第一百四十一条金融资产管理公司的法人机构、分支机构变更许可的条件和程序，参照国有商业银行法人机构和分支 ...
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货币；（五）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且在风险管理、资金集约管理等关键岗位上有合格的专门人才（指在财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约 个月内作出批准或不批准的书面决定。银监局、银监分局监管的信托公司开办企业年金基金管理业务，向所在地银监局提交申请，由银监局受理并初步审查、银监 ...
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