档案，并负责考核。考核分为年度考核和任期考核。考核内容主要包括能否有效履行职责，实施监督，以保证国有资产正常、安全营运。第二十四条监事认真履行职责，作出 有权向派出机构报告。第三十六条公司有下列行为之一的，对直接负责的公司负责人以及其他责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，追究刑事责任 ...
//www.110.com/fagui/law_340266.html-了解详情
投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 上市公司应当披露与控股股东或实际控制 。 专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全 ...
//www.110.com/fagui/law_201117.html-了解详情
独立和资产完整，不得通过以下方式影响上市公司机构独立和资产完整： （一）不得与上市公司共用主要机器设备、厂房、商标、专利、非专利技术等； （二）不得与 上市公司控股股东、实际控制人以及相关当事人违反本指引规定，本所视情节轻重给予如下处分： （一）责令改正； （二）通报批评； （三）公开谴责。 第五十 ...
//www.110.com/fagui/law_188794.html-了解详情
业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 估值方法及系统并及时、准确进行估值及核对？4.2.7 是否存在错误偏差达到基金资产净值的0.5%的情况？若有，请在备注中简要说明情况 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（六）已建立完善的客户投诉 对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 第五 ...
//www.110.com/fagui/law_386846.html-了解详情
和非现场检查相结合。考核内容主要包括：（一）结算银行是否持续符合资格条件，包括：其资本充足率、流动性、资产负债比例等是否符合银行业监管机构的要求，总资产 ） 本公司认为必要的其他措施。第三十四条 本公司认为结算银行整改有效、重新具备正常开展结算业务能力的，将停止采取上条规定的风险防范措施，对其恢复正常 ...
//www.110.com/fagui/law_365094.html-了解详情
的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。第三章 评价方法第八条 设定正常经营的证券 、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记入诚信档案。第二 ...
//www.110.com/fagui/law_358992.html-了解详情
阻挠或严重影响银监会及其分支机构依法监管；(三)所任职公司内部控制制度不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；(四)所任职公司 决策、激励和约束机制。(二)参照《商业银行内部控制指引》，按照全面、审慎、有效、独立的原则，建立和健全内部控制制度，并报所在地银监会分支机构备案。 ...
//www.110.com/fagui/law_70665.html-了解详情
资产管理计划申报材料的内容与格式2、集合资产管理计划说明书主要内容3、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表（略）中国证券 管理合同当事人委托人（名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）托管人（名称、住所 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
五年度财务分析：至少应包括下列各项目(附表二十)： (一)财务结构 1.负债占资产比率。 2.固定资产占净值比率。 (二)偿债能力：流动比率。 (三)经营能力： 1 持有或处分本公司股票情形。 (附表二十八)六、最近年度及截至年报刊印日止，股东会及董事会之重要决议。 七、最近二年度违法受处分及主要缺失 ...
//www.110.com/fagui/law_17584.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务