创新品种的结算业务资格等方面，将充分考虑结算参与人的风险状况及执行本公司业务规则的情况。第四章 委托结算第二十二条 甲类结算参与人接受其他结算参与人或非 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告 ...
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创新品种的结算业务资格等方面，将充分考虑结算参与人的风险状况及执行本公司业务规则的情况。第四章 委托结算第二十二条 甲类结算参与人接受其他结算参与人或非 拟给予的纪律处分措施及其原因，结算参与人可以在接到本公司《结算参与人纪律处分事先告知书》后的10个工作日内，向本公司提出书面申辩报告，并可同时报告 ...
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(四)审计证据是否充分；(五)适用法律、法规、规章是否准确；(六)审计结论是否恰当；(七)其他有关重要事项。必要时，审计组组长或者其委托的有资格的审计人员可以 罚款的审计决定之前，应当根据审计机关审计听证的规定，告知被审计单位和有关责任人员自收到审计听证告知书之日起三日内有权要求举行听证；被审计单位和 ...
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、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的 的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定， ...
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注册资本。第十三条 中国保监会收到保险专业代理机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展 的权利义务及其他事项。委托代理合同不得违反法律、行政法规及中国保监会有关规定。第三十七条 保险专业代理机构应当制作规范的客户告知书，并在开展业务时 ...
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注册资本。第十三条 中国保监会收到保险专业代理机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展 的权利义务及其他事项。委托代理合同不得违反法律、行政法规及中国保监会有关规定。第三十七条 保险专业代理机构应当制作规范的客户告知书，并在开展业务时 ...
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、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的 的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定， ...
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发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条 当客户委托 中国证监会。第六章 监督管理和法律责任第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。第四十 ...
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金之缴交、结算交割、帐务处理及其它有关事项之机构。 第5条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 第6条 本规则 第22条 期货经理事业接受委任人全权委托期货交易前，应提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任契约，指派登记合格之业务员向委任人告知期货交易之性质、可能之风险及 ...
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、双方权利和义务、法律责任等。行政机关应将受委托的组织和受委托的事项向社会公布。受委托的组织应自行完成受委托的事项，不得将受委托事项再委托给其他 其他人员。第一百四十五条 行政管理相对人、利害关系人要求参加听证的，应在听证告知书规定的时间内提出书面申请。行政机关收到听证申请后，应在五日内作出是否准予 ...
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