：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序 其他资产托管机构托管。第四十七条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记 ...
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管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产 应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定， ...
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，重庆市农村信用联社，重庆邮政局储汇局。第四条 重庆市实行存量房交易结算资金账户管理制度，设立“客户交易结算资金专用存款账户“（以下简称“专用账户“）划转存量房 重庆营业管理部联合制定发布的《重庆市存量房交易结算资金账户管理暂行办法》的相关规定，甲方将存量房交易结算资金元（大写金额：）存入丙方在银行 ...
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或利用委托人的商业秘密与他人串通损害委托人的利益。四、加强房地产经纪合同管理。积极推广使用有关部门和行业组织推荐的房地产经纪合同文本。房地产经纪机构与 账户不得支取现金。七、加强交易结算资金专用存款账户管理。房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产 ...
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（修订稿）第一章总则第一条为稳步推进证券公司的创新活动，按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构 、系统强制留痕、便利外部查询，确保客户交易结算资金的安全、完整、透明，并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定，向协会报送申请材料 ...
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确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或依据；18、所得税的会计处理 示期初数和期末数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》(证监会3号令)、关于执行《客户 ...
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，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的设立、变更、终止事项的审批，依法 应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开 ...
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管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由 公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详 ...
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。现就这次报备工作的有关事宜通知如下：一、根据《关于执行(客户交易结算资金管理办法)若干意见的通知》(证监发[2001]121号)(以下简称《通知》)有关要求 有关业务人员应熟练掌握有关“3号令”的业务要求。对于不能按要求上报各类专户资金余额的单位，我会将根据“3号令”和《通知》的有关条款对其进行批评 ...
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章程》。 四、我会对李文义、卢广开、彭明权、孙枝来担任公司高级管理人员的任职资格无异议。上述4人应在开业后六个月内解决在其他企事业单位兼职 证券经营机构营业许可证》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算资金专户管理，封闭运行，开业后1年内应至少将所属证券营业部客户 ...
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