证券投资基金运作管理办法第六条及第十二条的决定》修订） 第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展， 违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良 ...
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，现予公告，请遵照执行。 二○○八年五月十九日 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律 发行人律师应按照相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。发行申请文件还应按照《公开发行证券的公司信息披露 ...
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委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理 第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规 ...
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五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等 《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。第五十三条期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据 ...
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起施行。主席 刘明康??二○○七年一月二十三日信托公司管理办法第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理，规范信托公司的经营行为，促进信托业的健康发展 ；(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；(九)办理居间、咨询、资信调查等业务；(十)代保管及保管箱业务；(十一)法律法规规定或中国银行业监督 ...
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三年九月四日进出口商品检验鉴定机构管理办法第一章总则第一条为加强对进出口商品检验鉴定机构的管理，维护进出口商品检验鉴定公平竞争的市场秩序，保护进出口贸易各方的合法 。对经举报、投诉或者其它途径发现涉嫌违法违规行为的，检验检疫机构可以进行调查，并可以对其检验鉴定结果进行复查。第二十九条国家质检总局和检验 ...
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融资工具）现场调查工作，督导相关市场成员依法合规开展业务，促进银行间债券市场平稳健康发展，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国 资料范围包括债务融资工具募集资金收支凭证、相关文件和生产经营情况报告等。调查对象为主承销商以及其他中介机构的，查阅资料范围包括债务融资工具发行、承销及 ...
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调查管理的告示中共上海市委宣传部上海市统计局上海市教育委员会二○○六年六月二十二日附件1:涉外调查管理办法（2004年10月13日国家统计局令第7号公布）第一章 总则第一条 为了 制度；（七）在最近两年内无重大违法记录。第十二条 业务范围中含有市场调查内容的境外组织在华机构，具备第十一条第（三）、（六 ...
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.html图7 缺陷原因分类召回数量及占比三、2018年主要工作2018年，市场监管总局在推进汽车召回制度实施、监督生产企业履行召回义务方面重点开展了如下工作。 余次和缺陷调查31次，引导汽车生产企业主动召回。（三）宣贯召回法规标准。继续在全国范围内组织开展《缺陷汽车产品召回管理条例》及其实施办法、《 ...
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.html图7 缺陷原因分类召回数量及占比三、2018年主要工作2018年，市场监管总局在推进汽车召回制度实施、监督生产企业履行召回义务方面重点开展了如下工作。 余次和缺陷调查31次，引导汽车生产企业主动召回。（三）宣贯召回法规标准。继续在全国范围内组织开展《缺陷汽车产品召回管理条例》及其实施办法、《 ...
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