1．分行请示文件；2．总行审报表；3．上报单位风险管理委员会评审意见；4．上报单位风险管理部门尽职调查报告；5．上报单位公司业务部门的评审 可转换公司债券的决议＊同券商签订协议开始资产评估和财务审计工作制作募集说明书律师事务所出具法律意见书＊券商向中国证监会推荐＊中国证监会批准＊公告和发行公告“募集 ...
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计算方法及其与招股意向书所载财务报表所采用的会计政策的一致性进行审核并做出报告。(十三)公司发展规划本节介绍发行人已经制定的、有一定依据、比较切实可行的 中介机构的意见1、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人 ...
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计算方法及其与招股意向书所载财务报表所采用的会计政策的一致性进行审核并做出报告。（十三）公司发展规划本节介绍发行人已经制定的、有一定依据、比较切实可行 的中介机构的意见１、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人 ...
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会议纪要，加盖企业公章确认；（四）与企业签订辅导协议的券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的工商营业执照正副本复印件，加盖企业和中介机构两个公章确认， （五）中介机构与企业签订的辅导协议复印件以及中介机构对企业拟上市的尽职调查报告；（六）市发展利用资本市场工作领导小组办公室及行业主管部门要求提供的 ...
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或具有相同法律效力的文件；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)融资券募集说明书(附发行方案)；(五)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；(六)经注册会计师 监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。第三十八条融资券交易除应遵守本办法外，还应遵守全国银行 ...
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行业信息；(三)环境专家报告，如场地评估报告、环境影响研究报告；(四)环境审计报告；(五)内部审计报告；(六)尽职调查报告；(七)监管机构报告及被审计单位与 列有被审计单位的名称；(四)媒体评论涉及被审计单位的重大环境问题；(五)律师函中对环境事项的评价意见；(六)有证据表明被审计单位购买与环境事项 ...
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对发行人财务状况和经营业绩的影响，并对关联交易的会计处理是否符合《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》(财会【2001】64号)发表专项意见；主承销商应在尽职调查报告中对此类关联交易是否影响发行人生产经营的独立性发表意见，并提供充分依据；发行人应在招股说明书“ ...
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证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：(一)推荐函(或核查意见、尽职调查报告)遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生 ，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。(一)有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。(二)有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行 ...
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机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一 的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行 ...
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影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4上市公司应当在 。承诺人：（签署）日 期：此项承诺于 年月日在（地点）作出。见证律师：日 期： 附件3：高级管理人员声明及承诺书 第一部分声明一、基本情况1 ...
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