、合法性负责。第二章 净资本及其计算第九条 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行 合并计算，统一进行风险调整。第十三条 证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的分类中同时符合两个或者两个以上标准 ...
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公司拥有的固定资产、无形资产(除商誉外)、负债的评估按通常采用的评估方法处理。各信托投资公司的商誉一律不纳入评估范围。第十七条中介机构在作出评估结论时应 中介机构出具评估报告时，应按照此次整顿信托投资公司的要求，对信托投资公司现有资产中从事信托业务的资产和从事证券业务的资产适当划分，并分别列示。第二十 ...
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公司因管理、运用和处分信托资金而形成的资产不属于信托投资公司的资产。第四条信托投资公司办理资金信托业务时应遵守下列规定：(一)不得以任何形式 (一)信托目的；(二)委托人、受托人的姓名(或者名称)、住所；(三)受益人姓名(或者名称)、住所，或者受益人的范围；(四)信托资金的币种和金额；(五)信托期限； ...
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不少于十人；(三)符合综合类证券公司的相关条件。第十四条 设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：(一)注册 证监会批准。第十六条 境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的 ...
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公司。中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)依照法律、法规及本办法的规定对信托投资公司的信息披露行为进行监督管理。第三条本办法中信息披露是指信托 在经营概况中披露下列各类风险和风险管理情况：(一)风险控制状况。信托投资公司应披露风险管理的情况。包括产生风险的业务活动、风险管理和控制政策、风险管理的 ...
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；财政有结余资金也可办信托投资公司；各地市可由地方、专业银行和企业联办二、三家信托投资公司。信托投资公司的资本金和吸收的乙类信托存款，按规定比例用于 。投资银行在我区已建立了一家分行，两家支行，要逐步扩大投资银行的业务范围，多争取使用世界银行贷款的项目发展我区经济。 九、大力发展保险事业 （１）各分、 ...
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。 五、同意中国建银投资证券有限责任公司的公司类型为综合类证券公司。 六、核准中国建银投资证券有限责任公司的业务范围如下：证券(含境内上市 新设立74家证券营业部和24家证券服务部(名单见附件)。中国建银投资证券有限责任公司应与南方证券股份有限公司清算组尽快商定原南方证券股份有限公司相关证券类资产移交 ...
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公司净资本计算规则（征求意见稿）第一条净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性 向中国证监会及其派出机构报告并提供有关材料，以确定其风险调整比例。第六条证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的 ...
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精神，在政策允许范围内继续把省、市一级的信托投资公司办好，现对进一步加强我行系统信托投资公司管理，通知如下：一、加强对信托投资公司的管理和指导。 独立的经济法人地位，因此，总行管理系统的信托投资公司将主要侧重于业务经营方面的指导以及公司资本金等方面的协调事宜。信托投资公司的日常经营活动和内部人、财、物 ...
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：一个集合信托计划可以同时运用于多个法人或独立核算的其他组织；属于同一信托投资公司的两个或两个以上的集合信托计划不得同时运用于同一个法人或同一个独立核算的 人的选任方式。本通知自发布之日起施行。信托投资公司必须按照本通知的要求办理资金信托业务。请各分行、营业管理部将本通知及时转发辖区内有关中心支行和 ...
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