管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、委托人档案资料保管及集合资产管理计划运作监督等活动中的 管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。(八)管理人最近一期的净资本计算表 ...
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管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、委托人档案资料保管及集合资产管理计划运作监督等活动中的 的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。（八）管理人最近一期的净资本 ...
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基金，不在此限。 十二、每一基金投资于任一公司所发行无担保公司债之总额，不得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十。 十三、不得将基金 计算依据(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、金额 ...
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所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者解释。根据工作需要，具体再细分为3类：一是日常信息披露工作备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的 ...
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所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者解释。根据工作需要，具体再细分为3类：一是日常信息披露工作备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的 ...
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小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。 以姓氏笔画为序）：王炜广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德平安证券公司投资管理部总经理申兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部 ...
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评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作 客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资融券交易、结算的基本 ...
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材料； (三)董事会决议、独立董事意见(如适用)、股东大会决议(如适用)； (四)衍生品投资涉及的主管部门意见(如适用)； (五)咨询机构出具的专项分析报告(如有)； (六 担保品的头寸。 第十九条 上市公司应根据已投资衍生品的特点，针对各类衍生品或不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程 ...
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决策、交易等环节采取有效的控制措施。第三十三条证券公司定资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（三）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（四）建立研究与投资决策之间的 ...
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。对经办小额担保贷款业务业绩突出的国有商业银行，各市（州）可采取优先安排社会保险基金存放等鼓励措施。 四、降低反担保门槛，简化贷款流程，切实方便贷款 担保贷款发放工作，加快贷款发放步伐。 商业银行、担保公司要密切合作，完善小额担保贷款实施细则，对申请小额担保贷款的个人和小企业信用、风险进行调查审核， ...
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