的因素。根据国务院有关指示以及人民银行总行关于农村合作基金会要“一停”（坚决停止设立新的基金会）、“二禁”（严禁基金会通过吸取股金，变相办理存贷款业务”、“三管 人民银行外，任何部门或个人均无权批准设立金融机构，擅自设立或经无关部门批准设立的金融机构，均为非法金融机构，应予以坚决取缔，其债权债务及引起 ...
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地区人民银行分支行管理偏松，甚至违反总行有关规定，越权批设金融机构，突出表现在一些地区分行擅自批准设立实验银行、专业保险公司、证券评估、登记、咨询公司 审批权限，是保证和完善中央银行宏观调控、强化中央银行监督管理职能、维护正常金融秩序的重要措施。对此，各地人民银行要引起高度重视，认真抓好这次清理工作， ...
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条） 变造货币，总面额在二千元以上的，应予追诉。 二十一、擅自设立金融机构案（刑法第１７４条第１款） 未经中国人民银行等国家有关主管部门批准 （刑法第２２５条） 违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，涉嫌下列情形之一的，应予追诉 ...
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。(六)其他方面。辖区内有否未经人民银行批准，擅自开办金融业务和财政信用、擅自设立信托投资公司和其他金融机构、擅自成立金融性集团公司和经营型系统紧密组织、 整顿工作。为此，人民银行总行已成立清理整顿信托投资公司领导小组，办公室设在金融管理司，总行各有关司局派人参加。总行要求人民银行省、自治区、直辖市 ...
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；(三)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条 申请设立代表处，申请者应当提交下列文件材料：(一)由董事长或总经理签署的致中国人民银行行长 设立总代表处的，一切未了事宜由其外国金融机构承担责任。第五章 罚则第二十一条 违反本办法，未经批准擅自设立代表处的，由中国人民银行予以取缔； ...
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范围应当在发行产品时予以确定并向投资者明示，在产品成立后至到期日前不得擅自改变。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出 投资比例充分披露和提示相应的投资风险。十三、主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务，强化法人风险隔离， ...
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范围应当在发行产品时予以确定并向投资者明示，在产品成立后至到期日前不得擅自改变。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出 投资比例充分披露和提示相应的投资风险。十三、主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务，强化法人风险隔离， ...
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范围应当在发行产品时予以确定并向投资者明示，在产品成立后至到期日前不得擅自改变。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出 投资比例充分披露和提示相应的投资风险。十三、主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务，强化法人风险隔离， ...
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款）22．持有、使用假币案（第172条）23．变造货币案（第173条）24．擅自设立金融机构案（第174条第1款）25．伪造、变造、转让金融机构经营许可证 款）33．伪造、变造股票、公司、企业债券案（第178条第2款）34．擅自发行股票、公司、企业债券案（第179条）35．内幕交易、泄露内幕信息案（第 ...
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法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律 分公司应当符合的审慎性要求；掌握证券公司变更分公司相关事项应当报证监会及其派出机构批准的规定；掌握证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一 ...
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