、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。第四 经纪机构介绍客户、收取佣金或者介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或者介绍费。违反前款规定的，由中国证监会 ...
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四)经纪人与客户签订担保协议的法律后果？ (二十五)如何认定期货交易二级代理的效力？ (二十六)期货纠纷案件的管辖，如何确定？ 五、诉讼程序方面的问题 抵押期间的条款无效，只要担保的债权存在，抵押权也存在。 (八)当事人签订抵押合同后，因办理抵押物登记的部门不予办理，致使双方未能办理抵押物登记的，抵押 ...
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成交实行价格优先和时间优先的原则。第三十条现货交易的现货合同的转让交易，使用交易所统一制定的规范合同；期货交易使用标准化合约。第三十一条禁止会员下列 五条国家行政机关、交易所以及与交易管理直接有关的公职人员不得参与交易所的期货交易。第三十六条非会员客户可以自主委托交易所会员代理买卖业务，不受原经营范围 ...
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成交实行价格优先和时间优先的原则。第三十条现货交易的现货合同的转让交易，使用交易所统一制定的规范合同；期货交易使用标准化合约。第三十一条禁止会员下列 五条国家行政机关、交易所以及与交易管理直接有关的公职人员不得参与交易所的期货交易。第三十六条非会员客户可以自主委托交易所会员代理买卖业务，不受原经营范围 ...
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的债权的发生等的交易中，属于前项第9款1）及2）所列的金融期货交易2）根据金融指标等期货合同（仅限通货的金融指标。以下本项中同）的债权交易合同中在金融 除外）；第7款：居住者从非居住者处取得证券或居住者对非居住者转让证券的仲价、代销或代理。第2项：《法》第55条之七规定的由政令所确定的业者如下：第1款 ...
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的发生等的交易中，属于前项第9款1）及2）所列的金融期货交易 2）根据金融指标等期货合同（仅限通货的金融指标。以下本项中同）的债权交易合同中在 列举证券买卖； 8）居住者从非居住者处取得证券或居住者向非居住者转让证券的中介、代销或代理。 第3款：前款所列的业者所从事的业务。 第3项：财务大臣对前项规定 ...
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机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 证监会 122 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会、银监会 123 境内非保险机构在境外设立（投资入股、收购）保险机构（含保险公司分支 ...
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《公司法》实施前已设立的公司可以设立分公司的通知工商企字(1994)第250号1994．9．10075国家工商行政管理局对贵州省工商行政管理局关于期货交易几个问题的请示的答复工商企字(1994)第298号1994．10．27076国家工商行政管理局、对外贸易经济合作部关于进一步加强外商投资企业审批和 ...
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证券市场的持续健康发展。２．工作重点：严厉打击非法证券期货交易活动，坚决取缔各种以代理证券期货买卖为名的证券欺诈活动（证券黑市）以及非经批准公开 商品需要制订质量责任管理、对制售假冒伪劣商品违法行为的举报奖励以及工商管理方面的合同行政监督、著名商标认定等地方法规规章；加强信用体系建设，需要相应制定信用 ...
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期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。 第二章 业务规范 第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务， 份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 第二十三条 根据《 ...
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