设立的初审意见及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字[1999]20号)、《关于印发〈设立 营业部所在地证监会派出机构到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。 ...
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沈阳、广州证券监管办公室，大连、合肥、长春证券监管特派员办事处：你们关于广东南金期货经纪有限公司南海营业部等１３家营业部设立的初审意见及相关材料收悉。根据《 机构到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。２００１年８月７ ...
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及相关高管人员的责任。（四）营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应 ，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管和非法网点的清理工作。（五） ...
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上海证券监管办公室，北京证券监管办事处，大连、杭州证券监管特派员办事处：你们关于中粮期货经纪有限公司上海营业部等12家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 ...
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广州证券监管办公室：你办报送的《关于中天期货经纪有限公司开业申报材料初审意见的函》(广州证监函[2003]148号)、《关于中天期货经纪有限公司(筹)高级管理人员任职资格的请示》(广州证监[2003]71号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级 ...
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]6号)的有关规定，经审核，我会对刘春义担任黑龙江延伸期货经纪有限公司董事长，曹国宝担任浙江南华期货经纪有限责任公司副总经理，徐祖林担任安徽华物期货经纪有限责任公司副总经理，谭显荣担任湖北金良期货经纪有限公司总经理，严若中担任湖南大有期货经纪有限责任公司董事长，周磊、罗新华担任湖南大有期货经纪 ...
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核定的营业部名称预先核准通知书统一到我会领取《营业部经营许可证》，并通知营业部按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。2000年10月18日...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的刘必文等10人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，刘必文、杨 高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于印发〈设立期货经纪公司及其营业部报批程序〉的通知》(证监期货字[2000]15号)，经审核，现批复如下：一、 广场35楼。请你办接到此批复后，通知冠华期货经纪有限公司有关核准事项并到我会领取《期货经纪业务许可证》，按要求办理工商登记及其他有关事宜。 ...
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行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知》（证监会计字［２０００］１号）及修改后的要求。会计报表 ...
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