目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。 第四条基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险 的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单； 4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单； 5 ...
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，市直有关部门、省驻定有关单位：?人民银行定西市中心支行制定的《定西市反洗钱联席会议情报会商议事规程》已经市政府同意，现批转给你们，请认真贯彻执行。??二○○ 的情报后，根据情报实际情况处理，并将处理情况及时反馈给领导小组办公室。涉及洗钱犯罪的，要及时查处。案件办结，应及时将案情送领导小组办公室备案。 ...
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2005年7月1日开始，各银行主报告行按照当地外汇分局规定的网址，登录反洗钱信息系统，通过该系统向当地外汇分局报送汇总后的辖内分支机构2005年6月(含 六、各外汇分局应做好对辖内分支机构、中资外汇指定银行和外资银行的外汇反洗钱工作督导、业务培训和技术支持工作。收到本通知后，请各外汇分局及时转发辖内 ...
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监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文7条(原名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 主管。 2.完成内部申报流程作业后，以传真或其它可行方式尽速向法务部调查局(洗钱防制中心)申报，并立即补办书面资料寄送。 (四)应注意保密，防止申报之 ...
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或从业人员认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之 应填报之资料。 2.探询逃避申报之可能性。 3.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 4.客户之描述与交易本身显不吻合。 5.意图提供利益于从业人员，以 ...
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报送机构的 总部名称 所在地行政 区划代码 机构类别 □ 证券公司 □ 期货经纪公司 □ 基金管理公司 通信地址： 邮编： 第二部分 报送机构总部负责反洗钱工作部门的相关信息 名称 传真 负责人姓名 办公电话 身份证号码 联系人姓名 办公电话 移动电话 通信地址： 邮编： 第三部分报送机构总部计划 ...
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活动，现将有关工作要求通知如下：一、各金融机构应强化对犯罪分子利用美元假钞进行洗钱犯罪活动的防范意识，并通过多种形式的培训教育，提高员工在现钞收付中对 在日常监管、案件调查以及打击地下钱庄工作中所发现的涉及与美元假钞有关的信息及洗钱活动线索，除按有关规定的正常程序报送外，还应立即上报总行货币金银局和反 ...
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台币一百万元以上(含等值外币)，而无法叙明合理用途者。 6.符合防制洗钱注意事项所列疑似洗钱表征之交易，经金融机构内部程序规定，认定属异常交易者。 (三) 立即向法务部调查局申报。 (6)前揭向法务部调查局申报事宜，应于发现疑似洗钱交易之日起10个营业日内完成。 2.前揭申报如属明显重大紧急案件，金融 ...
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)人民政府，市直及驻市各有关单位：为了全面贯彻落实省、市反洗钱工作会议精神，严厉打击洗钱犯罪，有效防范支付结算风险，维护我市经济和金融秩序，推动 洗钱工作的深入开展，现对晋城市反洗钱工作领导组成员作如下调整：组长：李协定 副市长副 组 长：李俊杰 市政府副秘书长程民生 人民银行晋城市中心支行行长成 员 ...
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公布，自2009年11月11日起施行。二○○九年十一月四日最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2009年9月21日最高人民法院审判委员会第1474次会议通过）为依法惩治洗钱，掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益，资助恐怖活动等犯罪活动，根据刑法有关规定，现就审理此类刑事案件具体 ...
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