的种类。例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。（二） 、基金托管人和基金管理人的更换１４、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费１５、禁止行为１６、违约责任１７、争议的处理１８、托管协议的效力１９、托管协议的 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一一年三月二十三日 期货公司期货投资咨询业务试行办法 期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货 ...
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，防止恶意利用要约收购进行内幕交易和操纵市场，扰乱市场秩序；第三，明确对不同要约方式下支付条件的特殊要求，部分要约可以采用现金、证券、法律允许的方式 等多种方式进行敌意收购取得上市公司的控制权将成为可能，因此，征求意见稿不再禁止董事会提出有关反收购的议案，但必须经股东大会批准方可采取反收购措施，并且对 ...
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交易所应当建立市场准入制度。并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的 登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第八十二条 ...
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三十六条证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、 ...
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三十六条证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、 ...
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（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者 机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查、指导，并可将检查情况在行业和辖区内进行通报。 ...
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、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； （六）已经建立有效 报酬之外的不当利益； （九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。第二十四条 资产 ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11 平等的权利，并承担相应的义务。第四条禁止公司股东和内幕人员进行内幕交易和损害公司和股东利益的关联交易。(三)健全股东大会的议事规则和决策程序 ...
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的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配程序？2.3.3 说明。2.4.3 公司是否投资了限制或禁止投资的关联方证券？2.4.4 公司是否有限制或者禁止投资的关联方证券名单？本报告期内是否进行了维护？2 ...
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