具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；（三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（一）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（二）未按照 ...
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，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。年度报告应当包括本机构的基本情况、经营情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告、重大诉讼事项 的后果。第三十一条中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。 ...
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指反映企业预算年度内企业资本运营、经营效益、现金流量及重要财务事项等预测情况的文件。第四条企业应当建立财务预算管理制度，组织开展内部财务预算编制、执行 加强投入产出水平的预算控制。对于成本费用增长高于收入增长、成本费用利润率下降、经营效益下滑的企业，财务预算编制应当突出降本增效，适当压低成本费用的预算 ...
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动物疫病，保护人体健康和公共卫生安全，根据《国务院办公厅关于整顿和规范活禽经营市场秩序加强高致病性禽流感防控工作的意见》[国办发[2006]89号]，农业部 制度，并承担下列责任：（一）市场主办者作为经营活动的相应责任人，应当建立市场经营管理制度，指导、督促禽类及禽类产品经营者建立进货检查验收、索证索 ...
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小于40平方米，制作场所因广告制作项目而定；（3）有与广告经营范围相适应的经营机构和广告经营管理制度；（4）有专职广告审查人员。核定广告经营范围 和制作影视、广播、路牌、印刷品、××、××广告。 四、广告发布者的资质标准及广告经营范围核定用语规范1、新闻媒介单位利用电视、广播、报纸等新闻媒介发布广告的 ...
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和熟悉银行业务的合格从业人员；（四）有健全的组织机构和管理制度；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。关联法规：全国 十五条城市信用社股份有限公司应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。城市信用社股份有限公司应当自领取营业执照之日起6个月 ...
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报告。第五十条外资金融机构可以按照有关规定从事结售汇业务。第五十一条获准经营人民币业务的独资银行、合资银行和外国银行分行可以按照有关规定从事人民币同业借款业务。 财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生；（四）因严重违法违规经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或被宣告破产；（ ...
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企业法治文化建设，进一步推进依法治企工作的开展，为建立和完善现代企业制度提供法治保障。 三、学习内容企业经营管理人员在加强对党和国家关于民主法制建设的理论、方针和政策，以宪法等国家基本法律制度学习的同时，重点要加强以下法律知识的学习：--与整顿和规范社会主义市场经济秩序相关的基本法律 ...
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、风险控制、操作流程及内部稽核监控、基础设施项目评估、甄选及管理制度，包括董事会和高级经营管理层的有效监控手段、独立的外部审计安排等； （五）经 应当及时与受托人、托管人、独立监督人通报相关信息，跟踪监测投资计划执行和具体管理情况。委托人、受益人跟踪监测，至少应当包括下列内容： （一）各方当事人情况； ...
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低于4%；(六)营运资金不低于100万元人民币；(七)有符合任职资格条件的高级管理人员；(八)主任和副主任的人数不少于2名；(九)80%以上的从业人员 业务，应符合以下条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；(三)具备完善的衍生产品交易 ...
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