办发〔2008〕264号133.中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知银监办发〔2008〕265号134.中国银监会办公厅关于印发 》的通知银监发〔2007〕12号353.中国银监会关于印发《农村信用社监管评级内部指引（试行）》的通知银监发〔2007〕14号354.中国银监 ...
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市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下：一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 交易，必须遵守中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的相关监管规定，以及证券交易所和相关证券登记结算机构的业务规则，并按要求报送相关报表等资料 ...
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证券资格的会计师事务所审计年度财务会计报告。审计报告应当披露评估业务收入金额以及其中证券业务和非证券业务的收入金额、各类应收应付款主要构成、股东借款情况、 业务和机构可持续发展提供财务保障，并不得从事股权投资。(五)证券评估机构应当严格遵守国家有关现金管理、银行结算、发票管理等规定。大额现金收付和机构 ...
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债券市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下： 一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 提供相关商业银行在证券交易所的交易、结算等业务活动情况的报告。 六、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会将建立联席监管制度，对商业银行 ...
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1、对外担保金额（公司为自身负债提供的反担保除外） 74 100% 2、对控股证券业务子公司提供的担保承诺 75 100% 3、其他或有负债注9 76 减：中国 从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要计提资产减值 ...
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；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8 出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由 ...
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试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为 ：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末 ...
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投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一、会计师事务所从事证券、期货相关业务资格的申请条件会计师事务所从事 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适宜从事证券业务人员等行政监管措施，并予以公告。 七、其他事项(一 ...
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)的有关问题通知如下： 一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：(一)基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券 有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；(二)中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。新任托管人、原任托管人应当在 ...
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公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。 ，并保证所填内容真实、准确、完整，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，推荐人要负相应的法律责任。 推 荐 人被推荐人 单位单位 职务职务 ...
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