在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可 委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。第二条资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告（以下简称'评级报告'），应当遵循信用评级的行业标准和自律 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券 应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金 ...
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转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。(三)证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。 重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券 ...
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证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议； 应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。第二十六条 ...
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证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 的规定，并得到有权部门的批准。(二)发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在 ...
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、个人债权收购金额以截止公告处置日的当期未结清合同约定的本金余额为准，当期未结清合同中证券公司已支付的高息，从收购本金中扣除。 五、同一委托 )甄别确认小组的确认报告及经确认的个人债权明细表。 十六、托管清算机构应对客户证券交易结算资金进行甄别确认，并将甄别确认情况及证监会认可的中介机构对客户证券交易 ...
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、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所 统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并 ...
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在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出 财产为他人提供担保；(五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；(六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应 ...
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证券公司会计制度》编制的备考年度报表。2004年度之前已经执行金融企业会计制度的证券公司，自愿编制和报送备考年度报表。因新旧会计制度调整导致相关指标达不到 内反映的客户资产管理业务具体情况。各证券公司应按照客户类型（机构/个人）、合同编号、合同金额、合同签订日期、合同到期日等情况，编制客户资产管理业务 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 ，并得到有权部门的批准。（二）发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷 ...
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