并承担由此引起的相关责任和损失。十六、管理人应当按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其他有关规定，切实履行信息披露义务。管理人应当在其网站 标准参见附件2。二十一、"莞深收益"登记、托管、结算业务，按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司有关规定办理。二十二、管理人涉及严重违反有关法律、 ...
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A座中国证监会基金监管部 邮 编：100033 中国证券监督管理委员会 二○一○年十一月一日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为了规范 办法第三十四条第(二)项至第(十)项规定的； (十)未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。 ...
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；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会 和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日 ...
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自2012年11月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年9月26日附件：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》.doc 基金管理 财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效措施对投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行 ...
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年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○一一年八月二十五日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理 、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经 ...
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管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易 中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产 ...
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“委托人”)委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多 规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。 第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国 ...
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内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制 本金的1%计算风险准备；（三）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。第二十四条证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定： ...
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业务、证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作；（六）设立并持续 （八）按《金融企业会计制度》编制的最近一年或半年会计报表，并经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；（九）《暂行办法》 ...
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结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易 技术系统三方面完善、独立且相互制衡，并在此基础上对监管部门开放，使客户资产安全、完整、透明、可控、可查。具体标准体系另行颁布。(三)要求 ...
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