登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条结算参与人按照可从事的 现场检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司 ...
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有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。（8）《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日公布， 2004 公布， 2006年5月18日起实施）掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集 ...
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登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可从事 检查时不予配合； （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司 ...
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登记结算系统(以下简称“结算系统”)内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可 进行现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
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非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。第四十六条中国证监会依照下列程序审核发行 条上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第 ...
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登记结算业务的所有条款予以具体规定。同时，按照《证券法》的精神，《办法》对以往比较模糊的投资者与证券公司之间结算法律关系进行了梳理，在托管与存管、清算与交收 及协议的必备条款(第三十六条)。三是规定证券公司的托管责任和证券登记结算机构的存管责任(第三十九条)。本章的主要依据是《证券法》第一百五十七条、 ...
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最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃┃承担相应的法律责任。┃┃┃┃┃┃ 推荐人签名 ┃┃┃┃年 月 日┃┃┃┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件：四、《证券公司高级管理人员年度考核表》重要提示：被考核人必须如实 ...
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并根据培训需要对教材及时补充和修订；(四) 建立统一的培训考题库；(五) 建立主要由知名学者、证券专业机构的法律、会计等专业人士、国内外相关机构专家以及从事监管 规定及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析(二)财务能力模块：1．会计报表粉饰与识别2．上市公司的财务技能与案例分析3． ...
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的其他材料。第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 证券 (二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中 ...
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材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况， 中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：(一)证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定； ...
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