的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律法规，制定本办法。第二条任何单位和个人 符合中国证监会相关规定。第十七条结算参与人应当根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人股票期权交易的权利金、 ...
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、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院 在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据， ...
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权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户 、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五 ）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
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期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二 以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金的 ...
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期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二 以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金的 ...
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；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的 及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。（3）《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日通过，2008年6月1日起施行） ...
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证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条 、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政 ...
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统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督 利用职务便利牟取不正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。 第三十八条 ...
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稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，制定本办法。 公司股票当天交易的加权平均价格。第十二条国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，其报送的材料主要包括：（一） ...
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合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 的意见予以了充分的考虑。总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者 ...
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