内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整 ...
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证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070039。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理李启亚、阴秀生证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年六月二十五日...
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类人员（董事长、副董事长、监事会主席）的任职资格，资格编码为ND070004 。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理李光林证券公司董事长任职手续。李光林在取得证券从业资格并且从其他经营性机构辞去兼任职务，两项要求同时具备之前， ...
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关于涂建证券公司董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准涂建（身份证号码：110108196006291814）证券公司董事长任职资格，资格编码为ND070002。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理涂建证券公司董事长任职 ...
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唐新宇证券公司董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准唐新宇（身份证号码：110108195304026846）证券公司董事长任职资格，资格编码为ND070003。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理唐新宇证券公司董事长任职 ...
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游锦辉证券公司董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准游锦辉（身份证号码：442527196501021335）证券公司董事长任职资格，资格编码为ND060131。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理游锦辉证券公司董事长任职 ...
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：410105521115221）证券公司董事长的任职资格，资格编码为ND060126。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理王绍祥证券公司董事长任职手续。王绍祥在取得证券从业资格前，不得担任你公司法定代表人。 ...
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公司董事长类人员（董事长、副董事长、监事会主席）任职资格，资格编码为ND070007。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理蒋辉证券公司董事长任职手续。蒋辉在取得证券从业资格前，不得担任你公司法定代表人。 ...
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文件收悉。经审核，决定核准薛丽娟（身份证号码：310110196204154246）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070020。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理薛丽娟证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七 ...
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相关文件收悉。经审查，决定核准罗先文（身份证号码：220104661019153）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED060153。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理罗先文证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年 ...
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