原因。第十七节 其他重要事项第八十四条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的有关章节披露 ； (二) 中国证监会核准本次发行的文件； (三) 与本次发行有关的重大合同； (四) 承销协议； (五) 最近三年及最近一期的财务报告及审计报告原件； (六) 盈利预测 ...
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环境和市场状况对主要业务及其经营业绩的重要影响进行分析，为应对这些影响，公司对证券承销、经纪、自营和受托投资管理等各项业务作出的重大战略性调整。第三十二条 承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条公司应对报告期内营业费用主要项目（至少前五项费用） ...
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按照本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为发行债券向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应 )第六章其他与本次发行有关的文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照 ...
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数量、每股面值、发行价格、预计募集资金量、发行方式与发行对象、发行日期、申请上市证券交易所、承销团成员、发行人聘请的律师事务所和会计师事务所、签署日期等。第二十二条 ）中国证监会核准本次发行的文件；（三）与本次发行有关的重大合同；（四）承销协议；（五）最近三年及最近一期的财务报告及审计报告原件；（六） ...
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前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、 成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价 ...
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。超过１０００股的必须是１０００股的整数倍。３、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于１，０００股的申购金额为其 ）当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。（３）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千 ...
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业务资格的会员可以为合格投资者以及其他投资者提供大宗交易系统的中介服务；2.具有证券承销业务资格的会员可以为大宗股份出售或购买业务的发起方提供配售、公开 中介机构承担发起业务。受托中介机构与发起方签订大宗股份出售服务协议和大宗交易系统专场业务委托协议。2.中介机构对发起方的待售股份进行股份可转让核查， ...
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及处理情况。（二）证券承销业务１．主承销─────────┬───────┬────────────────── │ 次数 │承销额（万元） ├───┬───┼────────┬───────── 证券名称 │││本年│历年累计 │ 本年 │ 历年 ├───┬────┼───┬───── ││ 累计 ...
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五）发行人公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估等事项应当由具有从事证券期货相关业务许可证的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证， 总结报告及承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金的验资报告； 10、上市公告书；（内容与格式见附件二） 11、具有证券期货相关 ...
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、公正的原则，防止徇私舞弊，保证社会安定。２．跨地区发行股票时，须报国务院证券委员会（以下简称证券委）批准。３．认购股票申请表（以下简称申请表），可采用无限量 下，对所有经认购的申请表进行公开抽签。发行期结束后，未出售的申请表由承销机构负责回收、销毁。承销期满，未售出的股票按承销协议约定的条件处理。...
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