具有完全的民事行为能力；（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未 ...
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北京证券监管办事处：你办报送的《关于北京群丰投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]11号)及相关 原、周爱萍、董芳、张丹丹7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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北京证券监管办事处：你办报送的《关于北京金昌投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]12号)及相关材料 舸、刘占涛、王刚、张素芳5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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我会年检，有14家公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有8家公司已通过整改验收（附件2），其他6家公司已停止新增会员制证券投资咨询业务，现正在进行整改。特此通知。附件：1.已注销的证券投资咨询业务 ...
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[2000]第201号文)及相关材料收悉。经审核，现根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关 志、何勤阳、肖雯、江海涛、陈凌云、袁向智10人证券投资咨询执业资格。请你办依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
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北京证券监管办事处：你办《关于北京首放投资顾问咨询有限公司等申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]1号)及相关 涛、皮志奇、李献华、闻全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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杭州证券监管特派员办事处：你办报送的《关于浙江凡思达投资管理有限公司申请证券投资咨询从业资格的初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券、 孙震、周涛、傅红俭、方瑜萍5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现批复 、赵洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资 ...
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期货投资咨询管理暂行办法》第三条和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监机构字［２００１］２０７号）的有关规定。现决定：一、 证券投资咨询内容的产品推介活动；二、责令其对所属网站和证券产品的有关栏目和内容进行全面清理；三、从通知送达之日起９０天内，证监会不受理其证券投资咨询 ...
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