人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的， 不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；２ ...
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墙等制度，防止利益冲突。第七十八条证券公司应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时妥善 派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第 ...
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；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当 和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任划分； (五)基金销售信息交换及资金交收 ...
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姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例 达到5%以上？3、是否销售基金产品？4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、机构是否有评奖人员担任基金管理 ...
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咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；3．超出本机构营业范围和 并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。 三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处自《办法》生效之 ...
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叶永升 350121731205551 山东神光咨询服务有限责任公司王越 120101700419103 天津证券投资咨询有限公司吕冬林 120102701222249 天津证券投资咨询有限公司孙磊 510103660421343 成都倍新投资咨询有限责任公司马力 513026690925227 ...
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以下简称会员制业务）。会员制业务是指证券投资咨询机构通过公众媒体进行投资分析，向投资者推介咨询服务,招揽会员收取会员费的证券投资咨询业务。近来,会员制业务发展迅速，业务 放在第一位，努力提高研究和分析水平，以良好的态度为客户提供高质量的服务。7、对违反上述要求的行为，协会将依据《章程》和自律公约等自律 ...
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）一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的 投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；２．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；３．超出本机构营业范围和营业 ...
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公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项 第三十三条基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体管理办法由中国证监会另行规定。第三十四条 基金行业的 ...
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本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理 ...
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