投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。二○○七年十月 记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、 ...
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投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日证券投资 平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。第十一条开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的 ...
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管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。第四章 后台管理系统第十七条 后台管理系统实现 ...
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持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日 附件：证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、 品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度 ...
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申请上市的函》(浙江发[1999]313号)收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他 基金清理规范工作符合有关要求，现就有关事项批复如下：一、同意浙江金信基金、温信基金、金信受益、绍信受益、浙工受益及江苏盐信基金 ...
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工作的确认函》(中银投六[2000]7号)收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其 有关事项批复如下：一、同意赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金及海湾基金等6只原有投资基金资产调整符合要求后，合并规范 ...
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连带责任。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…， 的投资策略和业绩表现作出说明与解释。第五节投资组合报告第十七条基金投资组合报告应按《证券投资基金信息披露编报规则第4号》等相关规定披露以下 ...
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1日实施。为明确《销售管理办法》的具体实施细则，我们草拟了《关于实施证券投资基金销售管理办法的规定》（以下简称《实施规定》），明确了《销售管理办法 《基金销售结算资金管理暂行规定》等规范性文件和协会关于人员管理、反洗钱、网上基金销售信息系统技术规范等自律规范为补充的法规体系。法规体系已经涵盖机构管理、 ...
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各基金管理公司、基金托管银行：上市公司股权分置改革试点工作启动以来，部分上市公司推出了派送权证的方案。作为一种证券品种，权证有其自身的运行特点。对于证券投资基金(以下简称“基金”)投资权证的问题，应当在试点的基础上逐步开展，待积累一定经验以后，再根据市场情况作进一步规定。目前， ...
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基金销售活动监管的有关问题通知如下：一、派出机构应依据会机关的授权，按照《证券投资基金法》、《销售办法》及其他有关规定，协助会机关对辖区内基金管理 代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；是否具有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，并出具现场核查意见书。该现场核查意见书将作为 ...
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