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应于财务报告附注中说明。 (一)现金及约当现金—交割款项：凡办理证券经纪业务收付客户交割款项(不含手续费及代收税款)应记入此科目，包括依规定不得流 损益，以及与总公司间往来交易。(格式十三之一)四、董事、监察人、总经理及副总经理酬劳及相关信息：(格式十四)(一)最近会计年度支付每一董事、监察人之车马费 ...
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第六条主办券商应在项目小组中指定一名负责人。负责人需具备三年以上投资银行业务经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券 明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中 ...
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应于财务报告附注中说明。 (一)现金及约当现金–交割款项：凡办理证券经纪业务收付客户交割款项(不含手续费及代收税款)应记入此科目，包括依规定不得流用 ，以及与总公司间往来交易。(格式十三之一)四、董事、监察人、总经理及副总经理酬劳及相关信息：(格式十四) (一)最近会计年度支付每一董事、监察人之车马费 ...
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机构、建立独立的会计核算体系和财务管理制度，是否独立地进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。 实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立 部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面判断是否与公司构成同业竞争 ...
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中的承诺，对投资者负责。完善法人治理结构，规范运作。公司董事、监事、经理及其它高级人员应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司 投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。交易所在证券监管机构的监管下，为组织符合公开 ...
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承销合同须报主管机关核准。第九条发行人可要求将Ｂ种股票定向发行给与发行人经营业务有密切联系的境外法人，但发行对象必须经主管机关认可，且数量不得超过该次 条深圳证券登记有限公司可委托第二十条所述银行代为办理Ｂ种股票的托管、登记过户和分红派息。第二十二条代办清算合同、代办集中保管和登记过户合同须经主管机关 ...
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国际交往能力。 具有在海内外金融机构从事产品销售的工作经历、较为丰富的营销经验和客户资源；策划或主持的市场营销工作取得良好的经营业绩；具有国际权威的资格认证 、银团贷款等业务；具有较强的市场竞争、研究判断、沟通协调和国际交往能力。 具有在海内外金融机构从事投资银行的工作经历；有担任投行项目经理的经验， ...
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-60家。在控制风险的前提下，探索拓展农村小额贷款公司、村镇银行、农民资金互助合作组织的业务领域和资金来源，增强其服务“三农”能力和可持续发展能力。 。5、对新注册成立的股权投资基金管理机构担任董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员，缴纳的个人所得税形成的地方留成财力部分按40%给予补贴。6 ...
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的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大 三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动；（四）其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动，或从事有损于 ...
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