的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的 和法制意识。第二十六条 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。第二十七条 保荐机构应当与发行人签订保荐协议， ...
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的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的 自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125 ...
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243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二〇〇九年一月八日 证券期货市场统计管理 等单位统计资料电子化管理系统、证券期货市场诚信档案系统的对接。第二十七条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料提供和公布制度。证券期货市场统计资料或者 ...
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公司及其股东的合法权益。第九条 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法 收购报告书摘要。派出机构收到书面报告后通报上市公司所在地省级人民政府。收购人自取得中国证监会的豁免之日起3日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具 ...
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的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的 自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125 ...
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合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当 合同文本和推广材料置备于营业场所。计划说明书、集合资产管理合同文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理 ...
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高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司 予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予 ...
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管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级 第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。第六十条申请人或者 ...
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个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者 的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。第六十一条经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。第六十二 ...
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公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人 法规：国务院行政法规（1）条第七章法律责任第九十一条未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者 ...
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