资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；(三)其他违反证监会《客户交易结算资金管理办法》的行为。对有前款规定行为的有关责任人员，给予 、三万元以下罚款。关联法规：国务院部委规章（1）条第六章附则第二十三条释义：(一)证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于 ...
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。 (五)外币资本折算差额，是指金融企业接受外币投资因所采用的汇率不同而产生的资本折算差额。 (六)关联交易差价，是指上市的金融企业与关联方之间的 收到兑付资金、本期已兑付债券、本期抵扣手续费收入和期末数； 25.因信托投资公司自身责任而导致的信托资产损失等。 (九)有助于理解和分析会计报表需要说明的 ...
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二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者； 三、因违反证券法规，经有关机关决定停止其证券交易而期限未满者。 关联法规：全国人大法律（1）条第三十八条 本 证券商申报竞价不能一次全部成交时，其余量仍可继续竞价。 第九十九条 股票上市公司增发股票或发放股息、红利时，其股票以除权或除息的方式交易。 前条 ...
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金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行 机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易服务，由中国银行业监督管理委员会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。关联法规 ...
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有关规定。第三章房产价格管理第十七条按有关规定出售的公有住宅、房产开发公司出售的商品房、房产管理部门出租用于居住的直管公房，出售出租实行国家定价。其中， 《经济合同法》及有关规定处理。（五）在房产交易中违反土地管理法律法规的，由土地管理部门按有关规定处理。关联法规：全国人大法律（2）条地方政府规章（1 ...
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当地工商行政管理局办理有关手续，并报市工商行政管理局备案。其它非公司的企业和社会团体不得从事机动车经营活动。关联法规：全国人大法律（1）条第六条申请办理核准经营汽车 ％的罚款，情节严重的，可没收其车辆。第二十一条违反本规定第十五条第二款的，没收其交易的车辆和非法收入。情节严重，触犯刑律的，提请司法机关 ...
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运营机构授权方案，管理市属企业市外、境外的国有资产，管理市国有资产经营公司和产权交易市场；(五)组织清产核资和产权界定，办理国有资产产权登记；(六)指导财产评估 的行为不反对、不制止的；(八)企业违反规定，隐瞒、截留国有资本收益，或者拖延应缴国有资本收益超过180天的。关联法规：全国人大法律（1）条第 ...
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的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 会员违反《实施细则》的，本所可依据《交易规则》和《实施细则》的相关规定采取暂停或取消会员在本所 三 会员每月客户持有卖出数据文件 根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的， ...
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继续向违约结算参与人追偿。关联法规：全国人大法律(1)条国务院部委规章库(1)条第七章纪律处分第四十一条结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正， 股）、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票（b股）、交易型开放式指数基金（etf）、权证及其他市场创新品种结算的，应符合本公司 ...
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继续向违约结算参与人追偿。关联法规：全国人大法律(1)条国务院部委规章库(1)条第七章纪律处分第四十一条结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正， 股）、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票（b股）、交易型开放式指数基金（etf）、权证及其他市场创新品种结算的，应符合本公司 ...
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