”对应“卖出”，“转入”对应“买入”。对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1－999元。转托管数量的下限为1份，最高不能超过99，999， 1、投资者申请将基金份额转出上证所场内系统的，应确保按照中国结算公司《开放式基金登记结算业务指南》相关规定，已在场外基金管理人或其代销机构处成功办理开放式 ...
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条基金销售机构应加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的业务风险。（一）明确分支机构的业务范围和业务授权。（二）制定统一的分支机构标准化服务规程，提高 措施，建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和 ...
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证券业从业人员资格的专职结算人员； （三）能够承担其业务范围内的证券和资金的最终交收责任； （四）本公司要求的其他条件。第七条 申请成为本公司的 具体明确。第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股（A股）、债券、封闭式证券投资基金的结算。 结算参与人参与人民币特种股票（B股）、交易 ...
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、非全民所有制企业的担保；二、个人经济行为的担保；三、各种从事贸易活动的商业性公司的担保；四、中华人民共和国境外金融机构和企业的担保；五、属于未经批准并依法 。营业执照号码。（或经批准成立的建设单位，批文号）。本单位在批准的业务范围（或国家投资计划）内拟与签订合同（或参加工程投标）。合同的标的物（或 ...
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的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司 出具专项文件的保荐人、证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和 ...
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并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员；(三)能够承担其业务范围内的证券和资金的最终交收责任；(四)本公司要求的其他条件。第七条 申请成为本公司 明确。第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股(A股)、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票(B股)、交易型 ...
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，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。中国证监会1998.11.30 附：1．证券公司《经营证券业务 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜经营范围｜｜｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－ ...
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；3．上报单位风险管理委员会评审意见；4．上报单位风险管理部门尽职调查报告；5．上报单位公司业务部门的评审报告和有关项目的评估报告；6．有保函业务 和期限计算。作为担保人，如果我行在债券持有人要求兑付时及时兑付，则我行的担保范围为本金和利息，违约金、损害赔偿金和实现债权的费用均不存在。(六)担保期间 ...
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公司的工作，促成恒安人寿保险公司、住房储蓄银行尽快开业。拓展渤海证券公司、信托投资公司业务领域，发展基金管理公司。积极发展产权交易市场。加快信用体系建设。 。完善政策法规，实行政务公开，提高服务水平和办事效率，扩大外资企业审批授权范围。尽快使我市成为交易成本低、商业机会多、市场信用好、服务优质高效、 ...
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公司设总经理(正县级)一名，副总经理及其余工作人员，根据公司业务和发展要求，实行社会公开招聘。公司运作初期暂实行经费财政定额补贴的办法。2.注册资金： 前景，项目建设和生产基本条件是否落实，技术是否可行等；(3)资金来源。项目投资是否打足，资金来源是否落实；(4)偿债能力。项目本身是否具有还本付息能力 ...
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