证券主管部门，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：最近各地接连发生股票盗卖案件，为保护投资者的合法权益，明确证券经营机构的责任，防止此类案件 在从事股票代理买卖业务过程中，认真贯彻执行：一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真 ...
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批准的人民币特殊账户对应。 合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。七、合格投资者应当为自有资金或管理 签字的持股说明）。十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8 ...
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批准的人民币特殊账户对应。合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。七、合格投资者应当为自有资金或管理 代表签字的持股说明）。十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8 ...
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中国证监会机构监管部日前组织上海、深圳证券交易所和部分证券公司对证券公司统计报表制度进行了讨论、研究，并形成了具体修改意见，现予公布，请提宝贵 将十二月月报经技术调整视为未经审计年报表。3、增加 '净资本计算表'、'客户交易结算资金安全情况统计表'和'营业费用表'。4、根据监管需要，整合或删除信息含量 ...
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范围及未经审计。七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和 管理，防止泄露内幕信息。3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门 ...
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证券登记结算有限责任公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。四、试点机构在经批准的投资额度内，可以投资于在证券交易所挂牌交易的股票、 加强对试点机构的风险管理。 七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。八、本规定自公布之日起施行。...
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上海、深圳证券交易所：根据证券交易所上市规则的规定，你所应对状况异常的上市公司股票交易实行特别处理。为保证股票特别处理期间交易通信系统的安全和有关信息的及时披露，现就有关问题通知如下： 一、证券交易所应要求上市公司在特别处理之前于指定报刊头版刊登关于特别处理的公告。如果公告日为非 ...
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上海、深圳证券交易所：特别处理上市公司公布年报后，可能出现盈利股票恢复正常交易的情况。为妥善处理此类情况，现就有关事项通知如下：一、如果年度审计报告是不带解释性说明段的无保留意见审计报告，证券交易所按照《上市规则》的规定，解除申请公司的特别处理。二、如果年度审计报告是有解释性说明段 ...
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关系管理，保障社会公众股股东的知情权(一)上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的内容和方式应 满两年的人员，担任公司高级管理人员职务。六、本规定适用于股票在上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。七、本规定自颁布之日起实施。 中国证券监督 ...
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派出机构报送上月的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。中国证监会及其派出机构可以根据审慎 ，还必须符合以下风险控制指标标准：（一）净资本不得低于公司托管客户的交易结算资金总额的10%；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/ ...
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