十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940002039 号函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下简称本法) 第十条第二项规定订定。 第2条 发行受益凭证除不印制实体者外，应经签证，其签证事项准用公开发行公司发行股票及公司债签证规则之规定。 第20条 证券投资信托基金除采无实体 ...
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，实行挂钩联系责任单位和责任人制度。责任单位和责任人负责所挂钩企业股份制改革、股票发行和上市相关工作的联络、协调，督查有关政策的落实，帮助企业解决困难 申报设立股份有限公司及有关股份公司上市事宜，各有关部门要开辟“绿色通道”，简化办事程序，减少办事环节，落实承诺责任制。对设卡刁难的部门和人员，企业可向 ...
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公告日起实施(原名称：财团法人中华民国证券柜台买卖中心出具上柜公司合并案意见书作业程序) 一、为审核上柜公司合并或收购案是否符合本中心「证券商营业处所买卖有价证券 收购公司之董事、监察人及持股超过已发行股份总额百分之十股东依规定应办理股票集中保管之承诺书及股票集中保管明细计算表 (十二)收购后拟制之「 ...
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。(十四)查明入帐基础及期末评价是否适当。(十五)衍生性金融资产应再依下列程序查核：1.了解受查者资产、负债、确定承诺及预期交易事项，是否有重大暴露于 变更内容已否作适当揭露。(三)必要时，向签证机构或股务代理机构发函询证股票发行总额。(四)分析资本公积及保留盈余本期变动情形，并与公司章程及股东会纪录 ...
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计划，改为“总量控制，限报家数”的管理办法，即由国家计委、证券委共同制定股票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各部门 稳妥地做好可转换债的试点工作，证监会要尽快制定试点办法，明确统一的审批程序，防止一哄而起。证券委的工作安排意见还强调，根据我国国民经济和社会发展“九五”计划和 ...
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号)；《关于股份有限公司增加注册资本等审批办理程序的通知》(鲁政字(1997)205号)2．审核事项1项股份有限公司申请公开发行股票并上市依据：《中国证监会股票发行核准程序》(证监发(2001)16号)；《关于成立山东省证券工作协调指导小组的通知》(鲁证办字(1999)19号)(二十一)山东省人民 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，各上市公司： 根据《股票发行与交易管理暂行条例》第五十七条的规定，上市公司应当于1997年 的进度的，应当解释原因；资金用途改变的，应当说明是否履行了相应的法定程序；尚未投入使用的募集资金，应说明资金去向。 四、1996年度实际完成的 ...
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各证券公司：为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。证券公司(以下 无异议的监管意见，对有异议的证券公司同时提出整改要求。二、监管意见书的出具程序 (一)公司按照监管意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定 ...
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，共虚增利润2．28亿元。大东海股份公司上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条(二)项所述行为。在招股说明书上 、霍文铭、覃志新、张小康、陈振能。(二)未经法定程序，擅自改变募集资金用途大东海股份公司发行B股8，000万股，筹集资金折合人民币9，237万元；发行 ...
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折股的票面价值总额可以略低于经资产评估确认的国有资产价值总额，其差额和股票发行的溢价收入一并作为资本公积金，但不得使国有资产所有者的权益受到损害。第 公司、企业集团的母公司、经济实体性总公司及某些特定部门行使国家股权和依法定程序委派股权代表。经国务院或省、自治区、直辖市人民政府批准，国有资产管理部门也 ...
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