证申报行权，防范行权风险，维护市场正常秩序，现就做好行权准备工作的有关事项通知如下： 一、各会员应当通过在营业场所张贴宣传资料、电话联系提醒、 ，行权失败，结算参与人需对该部分权证行权失败负全部法律责任。 以上事项，特此通知。 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年十一月十六日...
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之日起二个月内，向中国证监会报送上年度在其交易所上市交易的中国公司的情况及其中资会员的情况。第二十八条代表处应当在其交易所会计年度结束之日起四 代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券市场禁入的措施。第五章法律责任第三十三条境外证券交易所未经批准，擅自设立代表处或以代表处名义或其他形式在中国境内开展 ...
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３１日前达到。同时还应具有相应的专业水平的业务助理人员。３．从事证券业务的注册会计师必须具备必要的证券、金融、法律等有关知识。其中，执行国内发行 的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金等进行审核。符合条件者，财政部会同证监会联合颁发从事证券 ...
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的法定文件，随其他申报材料一起上报，并且依法对其出具的法律意见承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行 配股是否符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股或者增资发行新股的具体规定。四、发行人的配股说明书1、说明配股说明书是否符合证监会有关信息 ...
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成员确信该招股意向书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。3、下列文字必须载入绪言：“本次公开发行的 的意见1、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人内部控制制度的 ...
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《证券投资基金规范运作指导意见第一号至基金管理公司章程制定指导意见》，自发布之日起执行。原《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司 体“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。 3、公司章程应全面、具体地体现基金管理公司的法律特质，明确基金管理公司应当以“取信于市场、取信于 ...
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完整性，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十四条 董事会律师、注册会计师、注册评估师及其所在的 的独立财务顾问报告；(三)被收购公司的公司章程；(四)报告中所涉及的所有合同及其它书面文件；(五)中国证监会或者证券交易所依法要求的其他备查文件。第三十四 ...
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华电集团公司：你们报送的《关于设立“建信基金管理有限责任公司”的申请报告》及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》和《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意设立建信基金 ...
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３１日前达到。同时还应具有相应的专业水平的业务助理人员。３．从事证券业务的注册会计师必须具备必要的证券、金融、法律等有关知识。其中，执行国内发行 的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金等进行审核。符合条件者，财政部会同证监会联合颁发从事证券 ...
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成员确信该招股意向书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。３、下列文字必须载入绪言：“本次公开发行的 的意见１、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的 ...
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