、各有关会计师事务所： 为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，现将证券公司1998年年度审计和报告工作 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经具有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。会计报表包括公司报告年度末及其前一个年订 ...
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办事处：为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关 服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。(二)证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会 ...
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办事处：为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关 具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。 (十)拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。 (十一)风险处置预案。 (十二 ...
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证券监管机构的要求；(四)具有完善的内部控制制度；(五)在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩。关联法规：全国人大法律（1）条第九条 合营公司 (三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员的名单、简历；(六)外国合营者的营业执照或 ...
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原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的 申请执业资格的申请材料 3-1所在机构代理申请执业资格的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动 ...
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、南方、闽发、五洲、民安、武汉证券公司清算(托管)机构：近年来，为配合高风险证券公司的处置，维护证券市场和社会稳定，经国务院批准，人民银行发放 ，总行决定将保护基金公司成立前由人民银行上海总部等有关分支机构对被处置证券公司托管清算机构发放的风险处置再贷款统一变更为由中国人民银行营业管理部(以下简称营业 ...
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担保事项；(九)公司发生重大亏损、重大债权债务发生收回或支付困难；(十)公司发生证券资金交收透支；(十一)公司财务指标已达中国证监会规定的风险预警线；( 规定对公司及有关责任人进行处罚。 十二、本制度由中国证监会负责解释。中国证监会可依据证券市场发展的需要对本制度进行必要的调整，并根据监管工作需要要求 ...
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种方式，以股票方式分红即指上市公司将资本公积金和留存收益转化为股本。在证券市场中股票供不应求的情况下，投资人一般都希望上市公司以送红股的方式发放 通过了增资配股方案，绝大多数公司增加股份的数量符合《规定》，而且，由于股票市场供求关系缓解，股票不再稀缺，相当一部分公司并不实行配股的增资方式。上市公司应该 ...
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第一章 总 则第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规 的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理 ...
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已构成《股票条例》第74条第(3)项所述“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”和《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第8条所列“以抬高 操纵琼民源股价，已严重违反了国家有关的金融、证券法规的规定。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《股票条例》第74条和《禁止欺诈 ...
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