；(四)相关人员签署的诚信经营承诺书；(五)高管人员职责范围的说明；(六)中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员 和高管人员进行监管谈话：(一)证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)证券公司财务 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○○六年七月三十一日第一章总则第一条为了规范上市公司的收购 收购报告书摘要。派出机构收到书面报告后通报上市公司所在地省级人民政府。收购人自取得中国证监会的豁免之日起3日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具 ...
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本办法及有关规定制定从业人员资格管理的规则，实行自律性管理。第六条 中国期货业协会应当建立期货从业人员资格数据库，进行资格公示。资格公示的具体 董事)、监事的核准程序(一)期货经纪公司董事(执行董事)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司董事长的任职条件和本程序予以核准。(二)对于核准 ...
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记录。第二十六条审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门 许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：(一)中国证监会的批准文件；(二)资格证、资质证或者其他合格证书；(三)许可证、执照或者 ...
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保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和保荐代表人的注册登记第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人 告知发行人，记录于保荐工作档案，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。第四十六条 保荐机构应当自持续督导工作结束后 ...
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参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。请将有关意见或建议以书面或电子邮件的形式于2006年5月31日前反馈至中国证监会。联系方式如下:传真:8610―88061167,88061504电子信箱:zhouz@csrc.gov.cn通讯地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会上市部邮编: ...
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为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题 。证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和 ...
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符合基金持有人利益；代表５０％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任；中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。（二） 。”招募说明书封面应载明下列事项：一、基金名称；二、“招募说明书”字样，送交中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样；三、基金类型例如契约型封闭式； ...
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１．１股票发行人申请股票上市，必须符合下列条件：（一）股票经国务院证券委或中国证监会批准已向社会公开发行；（二）股票发行人股本总额不得少于人民币五千万元 期间，仍然应当依法履行上市公司有关义务。１０．８股票暂停上市的公司应当根据中国证监会的要求采取措施改善公司现状，具备上市条件后，向本所提出恢复上市的 ...
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。有关意见请以书面或电子邮件的形式于2003年10月24日前反馈至中国证监会法律部。联系方式如下：传真：8610－88061401电子信箱：heych@csrc.gov.cn通讯 记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起六个月至三十六个月内不受理其文件 ...
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