》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》和《上市公司信息披露管理办法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（3）条国务院部委规章（1） 最低偿付能力额度时，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1、 ...
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，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其 进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。第十条金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际 ...
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定期报告相关交易情况。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当 情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五） ...
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公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策； （二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； （ 的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律 ...
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通知规定取得证券、期货相关业务资格(以下简称证券资格)。会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：(一)依法成立3年以上；(二)质量控制制度和内部管理制度健全 审验、盈利预测审核、内部控制制度审核、前次募集资金使用情况专项审核等业务。(二)本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券 ...
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的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。第四十六条全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的 报告。第四十七条全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。第五章 附则第四十八条 ...
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银行营业性机构，申请人在筹建期内应当完成下列工作：（一）建立健全的公司治理结构，并将公司治理结构说明报送所在地中国银监会派出机构（仅限外商独资银行 机构按照商业银行关联交易有关管理办法的规定对关联方及关联交易进行认定。 第八十四条外资银行营业性机构应当制定与业务外包相关的政策和管理制度，包括业务外包的 ...
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责任人员的详细情况；（４）证券投资管理制度；（５）最近３年从业遵规守法情况；（６）机构法人与其股东及参股公司之间的关系等；２、向证券交易所提交的 机构。（三）开展准备工作已提交自律承诺书和相关备案材料的申请人在申请筹建基金管理公司期间，可参照中国证监会有关基金管理公司规范运作的规定，就完善拟设立的基金 ...
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基金应当遵守法律、法规以及本办法，遵守证券业务相关法规以及相关的财务会计制度。保险公司投资基金，应当遵循安全、增值的原则，谨慎投资、自主经营，自担风险。第 第五条从事投资基金业务的保险公司应当满足中国保监会规定的最低偿付能力要求；具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的 ...
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的企业(包括母公司尚未执行但子企业执行新会计准则的各级上市公司)，《企业财务快报》可根据新会计准则的相关规定和快报有关指标解释填报。(二)《企业财务 ：指以前年度开工建设、本年度继续建设的项目。5. 重点项目：按照企业投资管理制度规定，经董事会或总经理办公会议研究决定的项目。6. 到位资金：指企业在 ...
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