、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；(二)购买已上市交易的股票，但其所持被投资企业的股票上市 的原则。 第十五条创业投资咨询顾问机构不得将受委托管理的创业资本用于委托管理协议规定以外的其他用途，不得以受委托管理的创业资本为自己或者第三人提供担保 ...
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代理客户认购，须用客户的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立"证券二级帐户"及其他方式买卖本期国债。五、本期国债 各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。七、采用协议分销的承销商，须在2005年12月20日前通过"国债发行远程招标系统"向本所发出 ...
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代理客户认购，须用客户的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立"证券二级帐户"及其他方式买卖本期国债。五、本期国债 各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。七、采用协议分销的承销商，须在2005年12月28日前通过"国债发行远程招标系统"向本所发出 ...
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与B股股东账户分别投票。第五条通过上海证券交易所市值配售持有本所上市公司股票的社会公众股股东可以通过上海证券交易所的网络投票系统进行投票。通过本所市值 机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构签订的托管协议、托管机构对开户申请人身份的确认文件、或境外开户代理机构对开户申请人身份的 ...
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所有关信息披露的程序和统一格式办理。第九条 招股说明书的编制按证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第一号执行，上市公告书的编制应符合《细则》， 公布后第一个交易日即可复牌）。第三十四条 如正在筹划可能对上市证券的买卖情况或价格有重大影响的发展计划，则上市公司董事及关连人士有直接责任确保该 ...
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不改正或者情节严重的，应当向社会公告。公告办法另行规定。(一)执业期间买卖委托人股票、债券的；(二)以个人名义承接业务或者收费的；(三)泄露委托人商业秘密的 严重的，向社会公告。(一)未按照本办法规定承办相关业务的；(二)未按照协议规定履行义务而收费的；(三)未按照财务会计制度核算，内部管理混乱的；( ...
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分公司、证券营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、出资 在变更后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。第七十五条公开发行股票的证券公司或证券公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开 ...
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应将文件材料整理立卷，由企业集中归档；（四）合资、合作经营等重要经济合同（协议）签订后，应于当年终由企业集中保存；如属经营销售的合同（协议）由业务 企业档案部门和其境内业务主管部门的档案室保存。第十一条境外企业进行经营股票（包括发行、买卖股票和债券）、黄金等风险较大的商业活动时，其形成的文件材料应由 ...
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和证券公司；证券公司和其他金融机构，可以代理企业发行股票、债券。经过批准可以开展股票、债券的转让、买卖业务。为完善金融同业拆借市场，可由人民银行省 有偿使用制度，拓展地产市场。城镇国有土地按不同地点和使用性质确定使用期，采取协议出让、招标出让、公开拍卖等方式有偿出让使用权。土地使用者在使用期内，可以在 ...
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；(六)中国证监会规定的其他职能。第十五条 期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。禁止期货交易所直接或者间接参与 第七十条 本条例下列用语的含义：(一)“期货交易”，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。(二)“期货合约”，是指由期货交易所统一制定的、 ...
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