，于开始募集日起三十天内至少募足最低净发行总面额新台币元整； (二)承销期间应届满。 二、本基金符合成立条件时，经理公司应即向证期会报备， 规定，运用本基金，除证期会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资股票、证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事 ...
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。 壹之一、除受托机构公开招募受益证券及特殊目的公司公开招募资产基础证券承销案件、受托机构募集不动产资产信托受益证券外，承销商辅导发行人募集与发行有价证券应 公司募集与发行有价证券自律规则」规定。 (五)列明最近三年度之现金股利、股票股利及红利之分派与员工承购现金增资股份等情形，及未来股利发放政策是否 ...
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冲突而有回避之必要，于内部控制制度中订定其买卖委托书审核层级。 经营自营或承销而无经纪业务之证券商内部人员，限在所属证券商指定之他证券商开户，并受本 户为一般委托人帐户。 第4条 证券商内部人员获悉承销部门出售其包销取得之股票或自营部门欲为买卖股票种类者，于承销部门出售或自营部门买卖前，不得为同种类 ...
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账户。3.本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户、在国债登记公司开立债券账户的各类投资者，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间 》(财库[2004]1006号)规定执行。四、发行款缴纳本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2006年3月20日前(含本日)，将发行款一次缴入财政部指定 ...
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第一章总则.第一条为进一步深化金融体制改革，促进上海证券市场的发展，保护投资者的合法权益，根据《上海市证券交易管理办法》及其他有关法律、法规的规定，制定本办法。关联法规：地方法规(1)条第二条所有在上海市行政区域（以下简称“本市”）内从事与证券投资信托基金相关的业务及其与该业务相关的公众与机构，都 ...
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的全部内容外，还须载明发行受益凭证的承销机构、承销地点，受益凭证的销售价格（含销售费用）、有关的管理费用及其他须载明的事项。第三十一条基金投资于一上市公司的股票，其市价总额不得超过该基金资产净值的１０％。第三十二条基金投资于一上市公司的股票，其股票面值不得超过 ...
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。一、违规事实国信证券公司于2000年6月9日违规申购本公司承销的内蒙古北方重型汽车股份有限公司股票，中签503000股。后于2000年7月12日全部卖出，盈利347 简称《股票条例》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收国信证券公司非法所得347万元并罚款17万元。国信 ...
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调查。一、违规事实大鹏证券公司于2000年6月19日违规申购本公司承销的宁波波导股份有限公司股票，中签64000股。后于2000年7月6日全部卖出，盈利123 简称《股票条例》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收大鹏证券公司非法所得123万元并罚款6万元。大鹏证券公司应 ...
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账户。3.本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户、在国债登记公司开立债券账户的各类投资者，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间 》(财库[2006]82号)规定执行。 四、发行款缴纳本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2006年10月30日前(含本日)，将发行款一次缴入财政部指定 ...
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有限责任公司（以下简称“证券结算公司”）托管注册。财政部根据本期国债中标结果及各承销机构填制的债权注册确认书，于１２月５日通知国债登记公司和证券结算 一次性将债权转入分销机构证券账户。３、本期国债分销对象为在证券结算公司开立股票和基金账户，在国债登记公司、试点银行柜台开立债券账户的各类投资者。分销价格 ...
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