国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部 违反证券法规的行为进行了调查。现已查实，你业务部在1996年代理股票交易 为股票交易提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》第七十一条的规定，现决定：一、对你业务部予以警告并罚款 ...
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根据《审计署关于中国经济开发信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]378号)，对你业务部 违反证券法规的行为进行了调查。现已查实，你业务部在1996年代理股票交易过程中，为2个客户提 供透支，最高透支额达170．6万元，获取利息4．3万元 ...
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，其行为违反了中国人民银行的有关规定。 四、为民源海南公司炒作琼民源股票透支并提供贷款深圳有色于1996年12月17日为民源海南公司透支1000万元用于 公司透支外，还于1996年8月1日给民源海南公司贷款3000万元用于股票投资，这一行为严重地违反了《股票条例》第43条“任何金融机构不得为股票交易 ...
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上海证券营业部：最近，中国证监会对中国金谷国际信托投资有限责任公司上海证券营业部(以下简称金谷上证)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实，金谷上证原负责人在1996年代理股票交易过程中，利用职权牟取私利，多次为亲友提供透支，最高透支额达2924．5万元。金谷上证 ...
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，弘诚青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计1830万元，通过24个个人股票帐户申购新股，共获利2．14万元。弘诚青证的上述行为违反了 同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 ...
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青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计4．05亿元，通过42个个人股票帐户申购新股，共获利120．24万元。华银青证的上述行为违反了 对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 ...
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一、同意你公司及华夏证券有限公司、北京证券有限责任公司共同发起设立兴和证券投资基金(以下简称“基金”)。 二、同意华夏基金管理有限公司为基金管理人，中国建设银行为 净值的20％。基金资产的50％进行指数化投资，按照上海综合指数的股票构成及数量比例进行投资；另外30％可投资于在上海、深圳证券交易所上市的 ...
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资产净值的20%。基金资产的50%进行指数化投资，按照深圳A股综合指数的股票构成及数量比例进行投资；另外30%可投资于在上海、深圳证券交易所上市的股票 %以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，按照《普丰证券投资基金基金契约》规定的具体条件和比例，年末一次性计提。基金成立三个月后 ...
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监督管理委员会对温州国际信托投资公司乐清证券交易营业部(以下简称“乐清营业部”)违反证券法规行为进行了调查。一、建规事实(一)为客户股票交易提供融资。乐清营业部自 为1789.78万元，单笔最大融资额为90.75元。(二)营业部从业人员买卖股票。经查，乐清营业部工作人员高峻、徐新伟借用客户的股东帐户， ...
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发行审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司(以下简称公司)必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 产业政策明确予以限制或禁止的领域；2.公司的募股资金投向不明确、投资项目与公司主营业务不相关，或存在市场、效益、环保等其它重大风险；3 ...
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