）条第二条 境内经营外汇业务的金融机构(以下简称金融机构)应当按照本办法规定，向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。 大额外汇资金交易，系指交易主体 走私、贩毒、恐怖活动等犯罪严重地区的金融机构附属公司或关联公司进行对销存款或贷款交易； (十八)证券经营机构指令银行划出与交易、清算无关外汇资金 ...
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继承、挂失，但不得退股。转让必须在指定的证券机构进行。第十一条 用外汇购买的人民币特种股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票 国有资产评估和验资的，应有国有资产管理部门出具的确认文件；(八)经会计师事务所及注册会计师签证的未来一年公司盈利的预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十) ...
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存验。第三十九条 获准股票上市的公司最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册 、因发放股息、红利停止过户；八、人为因素或灾害造成重大损失；九、出售企业资产达其资产总额百分之十五以上；十、因财务方面的问题引起法庭争议；十一、预测公司 ...
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和财务制度，不得弄虚作假，不得买卖或炒作本公司股票。要严格管理、依法经营，降低经营风险；（７）进一步整顿证券期货市场信息传播秩序，规范新闻媒体从业人员 对造谣惑众，误导股民的违规行为要严厉查处；（８）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等其它中介机构要规范执业行为，提高执业道德水平，不得出具虚假的、 ...
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公司宜指派独立董事、独立监察人，各该董监事除法令另有规定外，准用证券交易所或柜台买卖中心规定之资格。 前项第三款之独立董监事于任职期间如无正当 包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙 ...
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、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；(四)发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；(五)发行人 不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。第六章 附则第五十八条 本办法自2009年5月1日起施行。...
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。（三）评级发起、评级认定、评级推翻和评级更新的政策和操作流程。（四）评级管理办法，包括管理层对评级审核部门的监督责任等。（五）评级例外政策。（六）基于 内部评级的信息需求而定义和设计的数据集合，应包括单个客户、单笔债项的详细数据，以及行业、区域、产品等资产组合以及宏观层面的数据等。第一百八十七条商业 ...
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符合《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》规定的要求。债券信用评级采用可获取的最新评级数据。 季报 9 在资产管理部门集中运用的资产余额 归集到公司独立的 工作,对工作人员进行反洗钱培训和宣传；建立反洗钱内部控制制度,制定客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的反洗钱内部 ...
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(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见。一、发审委委员审核发行人 状况的影响；6．发行人的客户集中度，以及严重依赖单一客户而导致的风险。(五)募集资金项目方面的问题1．募集资金项目与公司业务和发展战略的关系； ...
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资产评估机构脱钩后任何部门不得通过行政权力分割市场，为评估机构指定客户，干预评估机构执业。(四) 名称脱钩1改制后评估机构的名称不应含有原挂靠单位名称 以上财政部门“清整办”进行验收合格后，按《资产评估机构管理暂行办法》(财评字[1999]118号)重新申请资产评估资格证书和相应的等级证书。同时原评估 ...
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