遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。非上市公众公司应当建立与股东沟通的有效渠道，对股东或者市场质疑的事项应当及时、客观地进行澄清或者说明 信息披露方式，均应当经股东大会审议通过。股票在依法设立的证券交易场所公开转让的非上市公众公司，应当通过证券交易场所要求的平台披露信息。四、依法设立 ...
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公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律 或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条对基金的分类应当以相关法律、 或拒绝进行引用。第五章监督管理与法律责任第二十三条基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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签字责任和对年报内容真实、准确和完整所负有的法律责任。上市公司的董事、监事或高级管理人员及其他相关涉密人员在年度报告编制期间，负有保密义务。年度报告 上市公司对参股上市商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等上市金融企业的情况。上市公司应当重点披露取得股权的最初投资成本、持股比例、期末账面值、本期收益 ...
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条本准则由中国证监会负责解释。第二十三条本准则自发布之日起施行。证券监督管理委员会附：首次公开发行股票申请文件目录第一部分要求在指定报刊及网站披露 营业执照或其他身份证明文件6-5由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件6-6 公司章程草案及股东大会批准修改公司 ...
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说明已经对招股说明书所载全部重要信息进行验证，若有遗漏，愿承担相应的法律责任。７、发行人的董事（筹委会成员）、主承销商及其他相关中介机构应仔细阅读本验证笔录 机构及发行人律师。十四、债项本节由律师对发行人在特定日期的主要借款情况（包括银行贷款、公司债、对内部人员和关联企业负债以及或有负债、主要合同承诺 ...
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控股股东职责,而收购人虽然实际控制上市公司,但是不承担控股股东的责任,上市公司的经营管理处于极不确定的状态,为收购人恶意侵害上市公司和其他股东权益提供了条件。这种 而委托国有资产经营单位管理上市公司国有股权的,不适用本《通知》的规定。六、本《通知》自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○四年一月 ...
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限制措施的原因； （四）采取限制／解除限制措施的法律依据； （五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。同时，应当附带 限制证券买卖情况予以公告。第十四条协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。第十五条调查部门未按规定程序实施 ...
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依据说明专项报告是接受公司董事会委托，根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的要求出具。二、专项报告中应当声明的事项（一）会计师事务所接受 职业判断，注册会计师及会计师事务所对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。三、专项报告正文内容（一）募集资金基本情况说明扣除发行费用后 ...
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或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四 经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限责任的投资人。第四十八条中国证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司的财务安全性进行监管。第四十九条中国证监会及其 ...
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