、宁波市分局：为规范境内基金管理公司和证券公司（以下简称“证券经营机构”）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就 投资基本情况表》（附表一）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关合格境内机构投资者资格的批准文件；（三）国家外汇管理局要求的 ...
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管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令)， 注7、 未上市分离型可转债并入“可转债”，上市分离后，分别并入“公司债”与“权证”项目； 注8、“投资市值”项目中，本月发生数不填写， ...
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贯彻执行。根据文中第六点提及的“营业地税务部门”，现再次对证券公司营业税纳税地点问题明确如下：根据现行营业税暂行条例规定，营业税纳税地点为应税劳务发生地，各证券 在完成上述备案、公布程序后方可执行。七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不 ...
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投资 9.2.6 商业银行票据6.1 上市股票 9.2.7 大额可转让存单6.2 证券投资基金 9.2.8 拆出资金四、关于投资资产的认可标准（一）一般性 应当以证券投资基金账面价值的95%作为其认可价值。6.3 其他权益投资 其他权益投资为认可资产，但《保险法》或《外资保险公司管理条例》实施后违规 ...
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违规事项的澄清公告时，应事先报告中国证监会。中国证监会有权依据《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》第十九条的规定，对公告的披露时机、方式、内容提出要求。对违反上述规定的上市公司和有关当事人，中国证监会将根据《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定予以处罚。...
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全国社会保障基金理事会，国家邮政局邮政储汇局，各商业银行、证券公司、保险公司：为规范国债发行，促进国债市场健康发展，按照《国债承销团成员资格审批办法》( 按此吸收新申请机构6家。 3、对新申请的外资银行，由于《外资金融机构管理条例》正在修订之中，在此次记账式国债承销团组建中暂不引入新的外资银行。 4、 ...
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资金9000万元。深圳发展银行通过深发展证券部炒作深发展股票的行为，违反了《股票条例》第四十一条?关于“未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购回其 不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。深圳发展银行应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户 ...
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述“未经批准，购回其发行在外的股票的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第70条的规定，经研究决定：一、对兴化 起15日内，将没收款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。兴化公司如果对本处罚决定不服，可在 ...
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外，还于1996年8月1日给民源海南公司贷款3000万元用于股票投资，这一行为严重地违反了《股票条例》第43条“任何金融机构不得为股票交易提供 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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上海财政证券公司：中国证券监督管理委员会对上海财政证券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年5月末 万元，获利37.23万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。(二)以 ...
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