第四十条股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:(一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 聘任第一百五十八条公司聘用取得'从事证券相关业务资格'的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年,可以续聘。第一 ...
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》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国 规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况 ...
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备案；(三)地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。 五、加大监管力度，进一步规范期货市场(一)继续加强期货交易所 中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。(二)开展证券投资基金业务有利于 ...
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；（三）具有丰富的产品线，稳定的过往投资业绩；（四）设置产品开发、投资研究、投资管理、风险控制、绩效评估、咨询服务等专业岗位；（五）具有稳定的投资管理 （一）取得特定客户资产管理业务资格三年以上；（二）最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元；（三）接受中国保监会涉及保险资金委托投资的质询 ...
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公布。第二十六条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。 的非期货经纪公司会员；(五)持有《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业 ...
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兰州特派办(一)取消审核事项(12项)1．证券公司申请新设服务部初审2．外国证券机构驻华代表处设立初审3．外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表初审4 公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审 ...
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、投资和拆借的交易对方，对外担保业务的被担保人，提供代理证券买卖服务的证券经纪机构，代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构。 二、信托投资 披露；妥善保管和定期更换交易密码等重要文件和信息，严防操作风险。 三、信托投资公司将资金运用于房地产、能源、基础设施等领域时，应重点关注交易对手风险、 ...
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二)发行股数；(三)每股面值；(四)每股发行价格；(五)预计发行日期；(六)申请上市证券交易所；(七)主承销商；(八)正式申报的招股说明书签署日期。第二十六条招股 规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的 ...
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原则的│证监期字[ │证监会│1998年10┃┃│通知│1998]21号 ││月6日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃26│关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充│证监基字[ │证监会│1998年12┃┃│通知│1998]33号 ││月 ...
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经营管理工作，并向董事会报告工作；（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度 事务所的聘任第一百五十四条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 ...
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