(十二)中介机构意见1、具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具的评价意见；2、律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容 人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他材料。附件二：基金管理公司分支机构设立申请材料的 ...
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为维护金融秩序稳定，规范金融机构管理，保障社会公众的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，根据国家有关法律和法规，制定本规定。第二条 中国人民银行及其分支 中国人民银行及其分支机构有权随时对金融机构进行日常检查，并实行行业年度检查制度。对全国性金融机构的总行、总公司的年检和日常检查，由中国人民银行总行 ...
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标准和要求：（一）遵循合法原则，依法设定行政审批事项。１．法律、行政法规对某一事项只是作出原则的管理规定（如加强管理、监督、指导、负责、检查 审批制度改革工作领导小组办公室将于２００２年７、８月份对全省行政审批制度改革工作的情况，包括行政审批是否得到彻底清理，取消、下放、引入市场机制的审批事项是否落实 ...
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报告(现行规定中有异常情况报告制度)。4、见问题一、15的答复。5、关于外籍人员的工资问题对于工资，应凭就业的合法手续(如就业证明)、劳动雇佣合同、纳税证明 ？4．购汇支付境内外运公司的出口贸从属费用是否违反“国内禁止外币计价流通”的规定，是否属于违规售付汇？5．《结、售汇及付汇管理规定》中规定：外籍 ...
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经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六) 、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理 ...
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工作后，应当于接到同意文件15个工作日内，根据国家有关清产核资工作政策、工作制度和工作要求，制定本企业清产核资工作的具体实施方案，并报同级国有资产监督 库存现金的清查，应当查看库存现金是否超过核定的限额，现金收支是否符合现金管理规定；核对库存现金实际金额与现金日记账户余额是否相符；编制库存现金盘点表。 ...
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上市公司信息披露质量，保护投资者的合法权益，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号一商业银行信息披露特别规定》，现予发布，请遵照执行。 ，包括：1．说明管理层对此的明确政策，是否已建立用于监控此风险的管理信息系统和其他内部控制制度，对流动性风险管理水平的评估情况；2．分析自身的规模和 ...
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发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程 询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000 万股（含）以下且 ...
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管理制度。银行业金融机构应全面对标监管制度，排查内部管理制度的空白和漏洞，逐项增补完善，及时将各类监管要求转化为公司治理、业务经营和风险控制的政策、 规避股东资格审查的行为；加强资金来源审查，确保入股资金为投资人自有资金，来源合法合规。 （二）加强股东行为监管。各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查 ...
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发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售 询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书， ...
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