规定；(七)有完善的组织机构和健全的财会制度；(八)法律、法规规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第四条期货经纪公司的登记主管机关为 机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条禁止期货经纪公司从事下列行为：(一)私下串通，垄断市场；(二)进行私下对冲；(三)制造、散布虚假 ...
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须报中国人民银行。 三、请通知浙江国投和浙江证券向我会报送组建新证券公司的申报材料。申报材料应包括：(一)浙江国投和浙江证券共同签署的申请报告； 及出资额、出资方式、背景情况、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(四)新公司组建工作的时间表；(五)浙江国投是否存在通过 ...
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方案：包括各出资方(含新增股东)的出资额、出资方式、背景情况、公司新章程(草案)、组织结构、机构设置，拟任高级管理人员等内容；(三)青岛国投和弘诚信托 情况如何；(四)青岛财政国债服务部清理整顿的有关材料；(五)青岛万通证券有限责任公司、青岛证券交易中心经审计的上年财务报表；青岛国投、弘诚信托所属证券 ...
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.认定组织实施上述违规行为，并负有全面直接责任的轻骑集团证券部部长轻骑公司董理会秘书张珉为证券市场禁入者，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的 并罚款5万元，建议轻骑集团撤销其该集团证券部部长职务，建议张珉所在上市公司依法免去其担任的有关职务； 3.认定对上述违规行为负有直接责任的轻骑证券部 ...
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新证券公司的申报材料。申报材料应包括：(一)申请报告；(二)新公司组建工作领导小组的组成成员；(三)新公司组建方案：包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(四)新公司组建工作的时间表；(五)宁波国际信托投资公司、宁波 ...
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专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对 对违反内部控制制度的部门和人员提出处理意见。第二十二条证监会各派出机构要督促各期货经纪公司完善内部控制制度，定期组织内部控制制度的专项检查，对各 ...
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公司的函》(津政函[2000]7号)、《关于申请组建渤海证券有限责任公司的函》(津政函[2000]31号)收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意 方案，包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置等内容；(四)新公司组建工作的时间表；(五)天津市国际信托投资 ...
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的负债必须剥离。 三、同意大连证券交易中心改组为证券营业部后并入重组的证券公司。大连证券交易中心要在六个月内完成证券营业部的筹建工作，筹建完毕 股东情况(出资额、出资方式、股东背景)、新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等；(四)新公司组建工作的时间表；(五)财政部对大连财政 ...
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债务必须完全剥离。 四、请你们通知各筹建方按有关规定向我会报送筹建证券经纪公司的方案。申报材料包括：(一)申请报告；(二)筹建负责人名单及其简历；(三) ，包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、拟组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置等内容(四)公司组建工作的时间表；(五)华宝信托投资有限责任 ...
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四)法定代表人及其产生程序和职权；(五)组织机构及其职权；(六)财务会计制度和利润分配方式；(七)劳动人事分配制度；(八)公司终止程序；(九)公司章程修订程序；(十) 权利和义务、董事会的产生以及董事会的职权等内容。设立股份有限公司或有限责任公司，在章程中应增列股东单位的名称和住所、股东的权利和义务、 ...
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