的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为, 是否符合中国证监会的有关规定。 （十）发行人近三年信息披露是否 等金融机构的,中国证监会给予公开批评,并责令限期改正。第五十七条 如发行人披露盈利预测,发行后利润实现数未达到盈利预测的, 凡不属于发行人管理层事前无法预测 ...
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有效分散风险，根据《中华人民共和国保险法》及有关法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法所称保险机构投资者(以下简称 低于发行人的信用级别；(六)及时提供执业律师出具的有关信息披露的法律意见书；(七)及时披露财务信息，披露内容至少包括资产总额、负债总额、主营业务收入、资产负债 ...
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参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行 是否在有关报告和投资指令中特别说明？2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请 ...
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规定；(二)股权激励计划是否已经履行了法定程序；(三)上市公司是否已经履行了信息披露义务；(四)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关 处罚。第五十一条 上市公司利用股权激励计划虚构业绩、操纵市场或者内幕交易，获取不正当利益的，中国证监会依法没收其违法所得，对相关责任人员采取市场 ...
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机关进行了核对和整理，并在终裁决定中依法予以了考虑。(3)终裁决定前的信息披露。本案终裁前，调查机关依据《中华人民共和国反倾销条例》第二十五条第二款 三井公司出口价格进行了审查和进一步调查，该公司对中国大陆的出口通过位于日本的非关联贸易商进行，三井公司知道其货物最终销往中国，调查机关决定依据三井公司与 ...
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的标准做出规定。董事会应当制定商业银行关联交易的具体审批制度。第四十二条风险管理委员会负责对高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况 条董事会下设专门办公室，负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的筹备、信息披露，以及董事会、董事会各专门委员会的其他日常事务。商业银行董事会秘书兼任董事会 ...
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；(三)记帐式债券债权登记、二级托管及过户；(四)代理认购人进行债券交易；(五)发行人信息披露工作顾问；(六)当发行人或其保证人不履行债务时代理认购人追偿 其他条件。保证人因解散、破产或被依法撤销等原因丧失保证能力的应及时声明。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条保证人可以向被担保的发行人收取担保费 ...
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》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；（十六）重大关联交易事项；（十七）基金收益分配事项；（十八）管理费、托管费等费用 ...
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例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。(二)基金费用的计提方法、 变更达30％以上；5、基金所投资的上市公司出现重大事件；6、重大关联事项；7、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚； ...
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信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。第五十九条证券交易所应当采取 上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。关联法规：全国人大 ...
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